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C21032S 证券公司全面风险管理制度体系建设

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发表于 2021-11-28 15:54:08 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 全面风险管理一共有几道防线
A.一道
B.两道
C.三道
D.四道
我的答案: C
2 . 证券公司全面风险管理6+1维度中的1是指。
A.可操作的管理制度
B.健全的组织架构
C.可靠的信息技术系统
D.稳健的风险文化
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 下述哪一项是全面风险管理全流程的起点。
A.风险识别
B.风险评估与计量
C.风险监测与报告
D.风险应对与处置
我的答案: 添加下面微信查看答案
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 以下哪几项制度属于本课程所述的证券公司内部风险管理制度?
A.《操作风险管理办法》
B.《新业务风险管理办法》
C.《证券公司全面风险管理规范》
D.《市场风险管理办法》
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 本课程所述的“集团层面的全面风险管理制度体系”一共分为哪几个层级?
A.风险管理类基本制度
B.风险管理类管理办法
C.风险管理类操作规程
D.业务层面的风险管理类制度
我的答案: ABCD
1 . 核心风险类别有?
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
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2 . 证券公司的的风险偏好体系由以下哪几个部分组成?
A.风险偏好声明
B.风险容忍度指标
C.重大风险限额指标
D.风险限额指标
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判断题(共1题,每题 20分)
1 . 经济资本成本是对预期损失的度量,其作为一个成本抵减项纳入财务绩效考核。
对      错
我的答案: 错
1 . 中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。
对      错
我的答案:添加下面微信查看答案
1 . 《证券公司全面风险管理规范》的指导性要求是证券公司制定风险管理制度的基本依据。
对      错
我的答案: 对

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