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016非担保交收风险及管控措施探讨 参考答案

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发表于 2022-6-3 12:47:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共3题,每题10分)
1 . 要求结算机构作为共同对手方,介入卖买双方的合同关系,成为所有结算参与人唯一的交收对手的是(d )。
A.RTGS结算
B.逐笔全额结算
C.双边净额结算
D.多边净额结算
2 . A股采用的是(c )。
A.RTGS结算
B.逐笔全额结算
C.双边净额结算
D.多边净额结算
3 . 股票质押式回购采用的是( b)的清算方式。
A.RTGS
B.逐笔全额
C.双边净额
D.多边净额
3 . 按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额,确立债权债务关系的行为称(a )。
A.清算
B.交收
C.结算
D.代收代付
3 . “DVP”这个概念是从以下(c )角度阐述结算模式。
A.清算方式
B.交收周期
C.资券交收方式
D.是否担保


多选题(共4题,每题 10分)
1 . 证券公司作为代理机构代理客户进行非担保交收时,可能面临的风险包括( abd)。
A.未能根据与客户的协议约定进行交收,导致客户投诉
B.因系统前端控制失效或资金划付不及时等原因,资金交收占用其他经纪业务客户资金,导致客户资金账户透支
C.因对手方违约,交收失败直接造成证券公司内部流动性风险
D.未能根据与客户的协议约定进行交收,引发法律纠纷
2 . 相比较担保交收,非担保交收有如下特点(abd )。
A.交收对手不同
B.交收结果事先不确定
C.结算参与人的交收对手为共同对手方
D.不进行部分交收
2 . 结算模式的要素包括(abcd )。
A.清算方式
B.是否担保
C.资券交收方式
D.交收周期
3 . 非担保交收业务可能采取的清算方式有( abc)。
A.RTGS
B.逐笔全额
C.双边净额
D.多边净额
4 . 应对非担保交收风险,证券公司内部应从以下( abcd)方面进行相关的防范控制。
A.制度流程
B.信息系统
C.人工操作
D.应急处置
判断题(共3题,每题 10分)
1 . 重视协议制定,针对交收违约可能对证券公司产生的流动性风险、价差风险以及其他连锁反应,在交易协议内制定针对性的交收违约追责条款,
有助于保护证券公司在开展非担保交收业务时权益不受损失。a
对 错
2 . 中国结算作为结算组织者、不作为共同对手方,按规则规定或结算双方约定的方式组织开展的交收为担保交收。b
对 错
3 . 证券公司作为交易参与者进行非担保交收品种交易时,应明确可能存在的交收失败风险,尽可能避免将此类业务对应的待交收资券列为紧迫性高
的用途,防范交收失败导致其他方面的流动性风险。a
对 错

3 . 股票质押式回购业务采用的是担保交收的结算模式。b
对 错
3 . A股采用货银对付的资券交收方式。b
对 错

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