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013证券公司代销金融产品管理 参考答案

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发表于 2022-6-3 12:46:30 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共2题,每题10分)
1 . 对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法,下列说法错误的是:(a )
A.C2级投资者仅匹配R2级的产品
B.C5级投资者可以匹配R4、R3、R2、R1级的产品
C.C4级投资者仅匹配R4、R3、R2、R1级的产品
D.C1级投资者匹配R1级的产品
2 . 证券公司应当在代销合同签署后( b)个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他
文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.20
多选题(共4题,每题 10分)
1 . 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备(abc )。
A.金融产品说明书
B.宣传推介材料
C.拟向客户提供的其他文件、资料
D.代销合同
2 . 证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的( abcde)等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
A.身份
B.财产和收入状况
C.金融知识和投资经验
D.投资目标
E.风险偏好
3 . 证券公司在接受代销金融产品的委托前,应当进行(acd )。
A.委托人资格审查
B.评估投资者适当性
C.金融产品尽职调查
D.金融产品风险评估
4 . 证券公司进行产品销售时,禁止进行下列( abcde)等行为。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
E.向风险承受能力最低类别的投资者销售风险等级高于其风险承受能力的产品
4 . 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,并对金融产品的(abcd )等进行充分了解。
A.发行依据
B.基本性质
C.投资安排
D.风险收益特征
判断题(共4题,每题 10分)
1 . 代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。(a )
对 错2 . 在证券公司对金融产品进行尽职调查时,委托方不提供规定的信息、提供信息不完整的,证券公司应当拒绝代销产品。(a )
对 错
3 . 证券公司应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十六、十七条规定的因素,通过科学、合理的方法对产品进行综合评估,确定其风险等级。(a )
对 错
4 . 证券公司可以代销任何在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。(b )
对 错
1 . 证券公司可以将专业投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级。(b )
对 错


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