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008金融产品代销结算流程及要点 参考答案

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发表于 2022-6-3 12:44:55 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共3题,每题10分)
1 . 定期定额申购是指投资者向产品代销机构提出申请,约定由代销机构定期自动为投资者提出约定金额的申购申请。代销机构为投资者办理定期定
额申购之前需得到( a)的认可。
A.产品管理人
B.产品托管人
C.中国结算或中证报价系统
2 . 产品赎回业务中,(a )的处理规则与产品清盘处理规则相同。
A.强制赎回
B.指定赎回
C.预约赎回
D.定期定额赎回
E.巨额赎回
3 . 参与人在报价系统开展业务可以根据业务需要申请开立不同的产品账户,当证券公司作为参与人在报价系统代理客户进行交易时应当开立(a )。
A.经纪类产品账户
B.自营类产品账户
C.受托类产品账户
D.专用类产品账户

2 . 投资者通过代销机构赎回的产品类型会影响赎回款的到账时间,一般情况下,赎回款到账时间最长的是( c)。
A.货币基金
B.非货币基金
C.QDII基金
3 . 证券公司代销金融产品清算和交收实行(d)。
A.净额清算原则
B.共同对手方制度
C.货银对付制度
D.分级结算制度
多选题(共4题,每题 10分)
1 . 中证报价系统登记模式下资金的结算涉及的主体包括(abe )。
A.代销机构
B.产品管理人
C.产品托管人
D.中国结算
E.中证报价系统
2 . 产品代销登记结算模式包括( abc)。
A.中登TA
B.自建TA
C.中证TA
D.分TA
3 . 证券公司代销金融产品结算业务涉及产品的( abcdef)等环节。
A.认购
B.申购
C.赎回
D.产品转换
E.产品权益分派
F.产品清盘
2 . 代销机构代销中国结算登记模式的产品(即中登TA模式下),代销机构首次加入中登TA系统时,建立结算路径的步骤包括( abcde)。
A.完成与中国结算TA全面准入联网测试
B.提交书面申请材料
C.开立资金结算账户,并相应地申请配置上海PROP资金交收系统或深圳D-COM资金交收系统
D.完成非担保交收测试
E.向深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通手续以及提交参数
4 . 影响产品赎回款到账时间的因素包括(abc )等。
A.投资者提交赎回申请的时间
B.赎回的产品类型
C.产品管理人选择的注册登记模式
D.代销机构的种类
判断题(共3题,每题 10分)
1 . 代销机构申请注册成为中证报价系统的参与人在中证报价系统开展业务时,应当按照报价系统设置的注册流程开立临时用户并提交注册申请。a
对 错
2 . 金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。a
对 错
3 . 产品代销结算业务指的是指在产品认购、申购、赎回、转换、分红和到期清盘等业务过程中所进行的资金、份额清算以及资金交收业务。a
对 错
3 . 关于产品代销结算产品份额对账处理,注册登记机构每个工作日向代销机构发送产品份额对账数据,目前三种注册登记结算模式均可向代销机构提供全量或者增量方式对账文件,供代销机构选择。b
对 错
3 . 产品募集期间,中国结算和产品管理人对每日认购委托进行的交易确认表示认购委托有效且代表最终的认购确认结果。b
对 错


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