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006证券公司资产管理业务相关IT系统建设 参考答案

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发表于 2022-6-3 12:44:18 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共3题,每题10分)
1 . 目前国内中大型券商已经将IT架构设置为前端的业务需求分析、中端的项目管理和产品开发测试、后端的运行维护和(d )三个主要方面,通过协
同合作的方式共同支撑资产管理业务发展。
A.数据建模
B.安全测试
C.代码集成
D.安全集成
1 . 在我国证券公司资产管理系统市场上,(c )有先天优势和相对很高的市场占有率,主要支持国内资产的投资管理。
A.外包厂商
B.自主研发
C.国内厂商
D.国外厂商
2 . 目前国内资产管理行业一般使用的投资产管理系统是(b )。
A.大集中柜台系统
B.O32资产管理系统
C.统一风险管理系统
D.绩效分析和归因系统
3 . 投资管理系统由(a )、产品管理、风险控制和绩效评估系统等组成,包含前、中、后台在内的各类管理交易功能,满足权益类产品、固定收益类
产品、金融衍生品等各类投资品种,实现境内外一体化的投资产管理理。
A.投资交易
B.投资研究
C.信息披露
D.尽职调查
3 . 资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为( a),根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,
为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。
A.资产管理人
B.资产托管人
C.负债管理人
多选题(共4题,每题 10分)
1 . 以下关于证券公司资产管理信息系统说法正确的有(abcd )。
A.主要由投资管理系统、运营支撑系统、风险管理系统等组成
B.投资管理系统需满足权益类产品、固定收益类产品、金融衍生品等各类投资品种,实现境内外一体化的投资管理
C. 运营支撑系统包含了资产管理产品从募集、成立、存续到清盘整个过程的业务支撑功能
D.风险管理系统为资产管理业务提供跨币种、多资产的风险管理与绩效评估服务
1 . 资产管理系统大致可划分为(abcd )。
A.投资管理系统
B.运营支撑系统
C.风险管理系统
D.其他系统
2 . 以下对证券公司资产管理IT建设的现状描述准确的有?abcd
A.缺乏交互
B.系统繁多
C.照搬同业
D.效率低下
2 . 针对目前证券公司资产管理IT建设中的一些风险点,可以采取(abc )改进措施。
A.建立跨部门项目管理团队,解决业务部门和技术部门的沟通障碍
B.通过“快捷开发+系统可配置化”解决短期的业务需求
C.增加自主研发力量,从易到难,从合作到自主研发业务系统
D. 通过“快捷开发+系统可配置化”解决长期的业务需求
3 . 以下( ac)不属于投资管理系统中的功能。
A.产品估值
B.投资管理
C.份额登记
D.交易管理
4 . 证券公司资产管理业务主要有哪些产品分类?abc
A.集合资产管理计划
B.定向资产管理计划
C.专项资产管理计划
D.定额资产管理计划
4 . 资产管理业务中通道类产品有哪些?abcd
A.银行票据类定向
B.银证信
C.同业存款类定向
D.QDII通道类定向
判断题(共3题,每题 10分)
1 . 风险管理系统为资产管理业务提供全方位的包括事前事后的风险管理整体解决方案。a
对 错
2 . 金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可,取得相应的投资顾问资质,充分披露信息,报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑。a
对 错
2 . 随着业务发展,为了追求功能上线的速度而直接进行拷贝粘贴的建设模式虽然可以快速满足业务的需要,但随着业务量的增加以及业务种类的不断丰富,拼凑而成的资产管理系统将无法提供足够的支持。a
对 错
3 . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。a
对 错
3 . 集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动,应当集中在专用的席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。a
对 错
3 . 传统的资产管理系统更多的脱胎于基金公司的投资业务,对平台业务的支持充分,在进行大量的数据交互和大量外部信息流的处理过程中显得游刃有余。b
对 错

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