请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版

证券后续培训网

 找回密码
 立即注册

QQ登录

只需一步,快速开始

查看: 233|回复: 0

002证券公司客户交易行为管理 参考答案

[复制链接]

624

主题

624

帖子

1940

积分

管理员

Rank: 9Rank: 9Rank: 9

积分
1940
发表于 2022-6-3 12:43:09 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共2题,每题10分) 倒计时:00:39:52
1 . 以下对于机构客户的交易特点表述正确的是( a)。
A.机构客户用于投资于证券市场的资金一般来源于公司利润等自有资金,数额较大,抗风险能力较强
B.机构客户容易受虚假信息的影响 跟风交易,追涨杀跌
C.机构客户大多追求短期收益,偏好高风险产品
D.机构客户比个人客户更容易出现异常交易

2 . 证券公司应维护证券市场秩序,切实履行客户交易行为管理职责,遵循(b)原则,建立客户交易行为监控与自律管理机制,以有效防范、约束客
户的异常交易行为,引导客户理性、合法合规地参与证券交易。
A.账户实名制
B.了解你的客户
C.公开、公平、公正
D.全面、依法、从严
1 . 证券公司对于客户交易行为的管理描述,下列表述不正确的是( d)。
A.证券公司及其营业部应当配合交易所进行相关调查,及时、真实、准确、完整地提供客户开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况以
及相关交易情况说明等资料
B.交易所要求证券公司及其营业部协助了解相关账户实际控制人情况、资金背景、交易动机以及相关账户实际控制人控制的其他账户等情况的,证券
公司应当如实提供资料
C.证券公司应当建立相应的协同制度和流程,健全客户交易行为管理要求
D.证券公司收到的各类监管函件,都应当及时告知客户

2 . 以下不属于客户异常交易行为的是(d )。
A.一段时期内进行大量且连续的交易
B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D.在证券交易价格产生重大影响的信息披露之后,大量或持续买入或卖出相关证券

2 . 证券公司客户交易行为管理的目标是( c)。
A.落实监管要求
B.查处客户异常交易行为
C.维护市场公开、公平、公正的交易秩序,引导理性投资,保护投资者利益
D.确保投资者正常交易的进行

多选题(共4题,每题 10分)
1 . 以下属于证券市场异常交易行为的是(abc )。
A.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易
B.频繁申报和撤销申报
C.超额买入风险警示股票

2 . 金融产品等特殊机构在开户过程中,证券公司应额外重点关注并登记如下信息(abcd )。
A.金融产品具备托管人的,核实并记录托管人相关信息
B.结构化产品的初始杠杆比例
C.产品合同中涉及的聘用证券投资顾问信息
D.有存续期产品的产品到期日

3 . 根据形成异常交易的驱动因素,可将异常交易分为(abc )。
A.内幕信息驱动的异常交易
B.技术性异常交易
C.由不可抗力因素导致的异常交易

4 . 证券公司在异常交易管理过程中可能面临的成本包括(abd )。
A.建立监控系统等产生的IT硬件、软件、人工维护费用成本
B.证券公司为符合监管要求,履行数据报备、客户回访产生的运营成本
C.制定会员单位异常交易处理指导规范或细则,并定期检查而引发的人工费用成本
D.证券公司在处理异常交易客户过程中可能面临的客户投诉、法律诉讼等带来的客户流失、经济赔偿等成本

1 . 证券公司在管理客户交易行为时可依据(abc )。
A.《上海证券交易所交易规则》
B.《深圳证券交易所交易规则》
C.《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》

2 . 证券公司客户交易行为管理重点关注的品种有那些?(ac )
A.退市整理股票
B.创业板股票
C.上市初期过度炒作的新股
D.主体评级在AA级以下的债券交易

3 . 证券公司了解客户信息中,应至少包含( abcd)。
A.财产与收入状况
B.资金来源
C.证券投资经验
D.风险偏好

4 . 以下属于个人客户的交易特点的是(abc )。
A.资金量小,抗风险能力较差
B.抗干扰能力差,容易受虚假信息和从众心理影响,追涨杀跌,跟风交易
C.专业性差,对交易规则的理解不够深入,尤其是对异常交易行为认识不够,出现异常交易的可能性比较大

2 . 关于证券公司在客户交易行为管理工作中担任的角色与职责,下列描述正确的是(abc  )。
A.证券公司的客户交易行为管理以异常交易的识别、处理为主线,以保护投资者合法权益、维护市场稳定为最终目的
B.证券公司一线分支机构有机会直接与客户接触,能够更好的了解客户的交易行为与交易需求
C.证券公司可以直接以会员的身份接受交易所、证监会相关业务指导,并在发现客户异常交易行为后直接向交易所进行报告

判断题(共4题,每题 10分)
1 . 技术性异常交易的本质是一种技术风险。(a )
对 错
2 . 证券交易所的会员应当协同交易所对会员客户异常交易行为进行自律管理,并建立相应的协同制度和流程,明确合规负责人职责。(a )
对 错
3 . 如果客户违法违规使用账户,或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为,证券公司可以拒绝客户委托,或终止与客户的证券交易委托代理关系 ( a)
对 错

1 . 证券交易内幕信息的知情人,在内幕信息公开前,自身不得买卖该公司的证券,但可以建议他人买卖该证券。(b )
对 错
2 . 内幕交易参与人非法利用内幕信息获取了不正当利益,但内幕交易对市场本身影响有限。(b )
对 错

4 . 场外配资行为的最显著特征是多人共用单一证券账户进行交易。(a )
  对 错

2 . 证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示,无需联系客户。( b)
对 错
3 . 在自己控制的账户之间进行证券交易,不属于异常交易。(b )
对 错
1 . 对于不能完全确定客户违法违规行为或涉及较轻的违规行为的客户,证券公司应以教育、劝导为主,告知其行为可能存在违法违规可能性,以及继续从事相关活动可能面临进一步更严重的管控措施。(a )
对 错


回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

添加微信,轻松完成后续培训
添加我的微信号,轻松完成后续培训,扫描左边二维码,即可添加并联系站长获得答案或代操作,你还在等什么呢?

QQ|Archiver|手机版|小黑屋|后续网 ( 浙ICP备14006932号 )

GMT+8, 2022-9-28 18:14 , Processed in 0.052468 second(s), 18 queries .

Powered by Discuz! X3.4

© 2001-2017 Comsenz Inc. Template By 【未来科技】【 www.wekei.cn 】

快速回复 返回顶部 返回列表