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C22037S 创业板、科创板再融资办法解读 参考答案

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发表于 2022-6-3 11:46:55 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共2题,每题20分)
1 . 下列不属于科创板上市公司向不特定对象发行股票条件的是?
A.健全且运行良好的组织结构
B.现任董事符合规章规定的任职要求
C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年不存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形
D.具有完整的业务体系
我的答案:
2 . 下列关于创业板和科创板简易注册程序的说法正确的是?
A.上市公司获得注册批文后,竞价产生发行对象
B.发行总额不超过人民币2亿元
C.不适用于可转债
D.发行对象可以不经竞价,由董事会提前确定
我的答案:
1 . 下列不属于向不特定对象发行的是?
A.配股
B.向不特定对象发行可转债
C.向不特定对象募集股份
D.向特定对象发行股票
我的答案:
2 . 下列不属于创业板上市公司向特定对象发行股票条件的是?
A.上市公司最近三年受到证监会行政处罚
B.现任董事最近三年受到证监会行政处罚
C.现任监事最近三年受到证监会行政处罚
D.上市公司因涉嫌违法违规正在被证监会立案调查
我的答案:
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》向特定对象发行可转债的规定,下列说法正确的是?
A.发行对象可以提前确定
B.转股价可以向下修正
C.发行对象不超过35人
D.竞价产生利率
我的答案:
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 科创板上市公司再融资,募集资金必须用于主营业务。
对      错
我的答案:
2 . 按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,战略投资者需给上市公司带来资源,但资源是否属于国际国内领先不作要求。
对      错
我的答案:
1 . 创业板上市公司发行可转债仅需要符合发行债券的条件。
对      错
我的答案:
2 . 科创板上市公司向不特定对象发行股票,未设置盈利要求。
对      错
我的答案:
2 . 创业板上市公司再融资时,控股股东可以向发行对象提供保底保承诺。
对      错
我的答案:

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