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C22032S 转变合规检查模式,优化投行类业务合规管理 参考...

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发表于 2022-6-3 11:42:46 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共1题,每题20分)
1 . 《转变合规检查模式,优化投行类业务合规管理》
A.信息隔离与利益冲突审查违规
B.立项委员不具独立性
C.尽职调查环节基本程序缺失
D.不正当竞争承揽业务
我的答案:
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 下列属于投行类业务上市/挂牌阶段合规关注要点的是()。
A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益
B.发行承销违规,存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;
C.投资者适当性核查违规
D.尽职调查底稿留痕不足
我的答案:
2 . 中国证券监督管理委员会2021年7月9日公布的《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,明晰各方监管机构应切实履行监管职责,对证券公司投行业务相关违法违规行为及时核查处理。《指导意见》涉及的监管机构包括()。
A.证监会
B.证监会派出机构
C.上海、深圳交易所及股转公司
D.证券业协会
我的答案:
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 投行类业务合规管理人员应通过投行类业务现场检查,对所有业务节点进行合规风险把控。
对      错
我的答案:
2 . 在投行类业务合规检查中,对重点业务和合规风险隐患较多的项目,可会同质量控制部门、风险管理部门以及审计部门等实施联合检查。
对      错
我的答案:

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