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C21029S 证券公司合规制度建设的完善与实践

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发表于 2021-11-28 15:38:30 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 下列说法错误的是?
A.体系完整和内容的清晰明确是合规制度建设的基础
B.持续不断的更新和总结是合规制度建设的保障
C.强化培训学习是由合规制度向文化跨越的有效手段
D.合规培训学习的意义不重要
我的答案: D
1 . 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?
A.合规创造价值
B.合规是公司生存基础
C.合规从员工做起
D.全员合规
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 下列哪项不是“照搬外规,缺乏因地制宜”的表现形式?
A.缺乏自上而下的制度体系、层级的构建性设计
B.对监管规定全盘吸收的同时没有考虑公司业务模式和合规管理的特点
C.没有将监管要求与公司内部组织架构和部门职责相结合
D.制定内部制度、落实监管要求过程中没有充分评估并合理分配资源
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多选题(共2题,每题 20分)
1 . 完善合规制度建设的路径包括哪些?
A.以制度清理为抓手构建科学合理的制度文本体系
B.以制度汇编和培训提高制度执行的效果
C.优化制度建设的日常工作机制
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1 . 当前证券公司合规制度建设中存在的问题包括哪些?
A.照搬外规,缺乏因地制宜
B.体系模糊,总体设计不足
C.规则不清,可操作性不强
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
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判断题(共1题,每题 20分)
1 . 证券公司合规管理制度一旦建立,就无须持续更新。
对      错
我的答案:添加下面微信查看答案
1 . 证券公司应当将证券基金行业文化建设的要求融入制度建设中。
对      错
我的答案: 对
1 . 对证券公司而言,完善的合规制度是合规管理的基础,是构建合规、稳健的企业文化的必要条件。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 证券公司合规制度建设的目标是建立体系完整、层次清晰、可操作性强,符合内部业务发展的规模、组织架构和合规管理目标与能力的合规制度体系。
对      错
我的答案: 对

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