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C22024S 债券业务风险防控与违约处置 参考答案

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发表于 2022-6-3 11:35:20 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共2题,每题20分)
1 . 截至2021年4月,下列哪类企业未发生过违约?
A.地方国有企业
B.民营企业
C.公众公司
D.以上均不是
我的答案:
2 . 在召开内核会议审议前,以下哪个程序必须要完成?
A.签订正式业务合同
B.现场检查
C.落实内核会议意见
D.工作底稿验收
我的答案:
1 . 在召开内核会议审议前,以下哪个程序是不需要履行的?
A.利益冲突检查
B.尽职调查
C.提交申报材料送审
D.工作底稿验收
我的答案:
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 未经立项审议通过的投资银行类项目,以下哪些事项是证券公司不能履行的?
A.签订正式业务合同
B.尽职调查
C.客户访谈
D.项目申报
我的答案:
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,以下哪些不是业务部门的职责范围
A.立项管理
B.内核管理
C.尽职调查
D.项目承揽
我的答案:
1 . 以下哪些属于存续期管理应当关注的方面
A.重大事项临时公告
B.募集资金使用
C.年度报告披露
D.风险排查
我的答案:
1 . 以下哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的?
A.政策风险
B.债务期限结构
C.控制权稳定性
D.担保合同中的特殊条款
我的答案:
1 . 以下哪些可作为质量控制部门现场检查的理由
A.募集资金用途合理性存疑
B.发行人经营情况不佳
C.发行人负债率较高
D.项目组历史执业质量不佳
我的答案:
1 . 以下哪些因素可能导致发行人债券违约?
A.经济下行、行业低迷
B.对外担保代偿
C.公司治理缺陷
D.投资回报不及预期
我的答案:
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 投资银行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于 20 个工作日内报送质量控制部门或团队入库
对      错
我的答案:
2 . 债券的债项评级可能低于其主体评级
对      错
我的答案:
2 . 公司债券募集资金变更必须召开债券持有人会议
对      错
我的答案:
1 . 评级为AAA的发行人发生违约的概率较低,但也发生过违约
对      错
我的答案:
2 . 投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
对      错
我的答案:

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