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C22013S 证券公司债券投资交易业务内部控制要点 参考答案

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发表于 2022-6-3 11:21:55 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共2题,每题20分)
1 . 证券公司如有债券投资交易业务人员离职,应在离职手续办理完毕后()个工作日内公示离职信息,公示期不少于()个月。
A.1,1
B.2,1
C.1,2
D.2,2
我的答案:
1 . 债券投资交易业务的相关资料应当存档备查,保存期限不得少于生效之日起()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
我的答案:
2 . 证券公司开展债券投资交易业务,交易对手白名单应当至少每年更新()次。
A.1
B.2
C.3
D.无需更新
我的答案:
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 参与债券投资交易的人员须具备的资格为(),后续如监管部门另有要求的,则按最新要求执行。
A.证券从业资格
B.保险从业资格
C.基金从业资格
D.银行间市场交易员资格
我的答案:
1 . 证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则,主要适用以下那些机构()
A.证券公司及其子公司
B.基金管理公司及其子公司
C.商业银行
D.保险公司
我的答案:
1 . 当前,规范证券基金经营机构开展债券投资交易业务的相关监管规则包括()
A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(简称“302号”文)
C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》
D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》
我的答案:
1 . 债券投资交易的()等关键岗位应当专人负责、相互监督,禁止岗位兼任或者混合操作。
A.投资决策
B.交易执行
C.风险控制
D.清算交收
我的答案:
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则,交易品种方面覆盖了国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债,资产支持证券、同业存单参照适用。
对      错
我的答案:
2 . 证券公司开展债券投资交易业务的部门与总部异地办公,无需派驻合规人员。
对      错
我的答案:
1 . 证券公司参与债券投资交易业务的人员信息,在本公司网站公示即可。
对      错
我的答案:
2 . 证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则,交易品种方面覆盖了国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债,资产支持证券、同业存单参照适用。
对      错
我的答案:
2 . 证券公司开展债券投资交易业务,应按照经纪、自营、承销、资管、投顾等业务类型分开办理,并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离,切实防范利益冲突。
对      错
我的答案:

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