请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版

证券后续培训网

 找回密码
 立即注册

QQ登录

只需一步,快速开始

查看: 106|回复: 0

C21027S 证券公司财富管理转型的分析及探讨

[复制链接]

257

主题

257

帖子

787

积分

管理员

Rank: 9Rank: 9Rank: 9

积分
787
发表于 2021-11-28 15:38:00 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 财富管理业务并不是产品销售的“一锤子”买卖,其主要强调的是()。
A.产品售前过程
B.产品售中过程
C.产品售后过程
D.以上都重要
我的答案: D
2 . 根据现状,国内各大商业银行家族办公室一般将超高净值客户定义为家庭可投资金融资产在()以上的客户,国际上,一般将资产大于()的客户称之为超高净值客户。
A.5000万人民币;3000万美元
B.3000万人民币;5000万美元
C.5000万人民币;5000万美元
D.3000万人民币;3000万美元
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 商业银行一般将为高净值客户提供私密的服务称之为(),而非银行的其他金融机构例如信托、证券公司、保险等则通常会将这一类服务体系称之为()。
A.私人银行业务;个人理财
B.资产管理;私人财富管理
C.个人理财;资产管理
D.私人银行业务;私人财富管理
我的答案:添加下面微信查看答案
1 . 财富管理业务中,证券公司的角色应该主要提供()。
A.交易通道
B.理财产品
C.投资咨询服务
D.基于客户需求基础上的全方位理财规划、产品和服务
我的答案添加下面微信查看答案
2 . 资产配置体系的建立需要有较为专业的资产配置知识,主要包括:()。
A.股票及债券相关知识
B.基金及期货相关知识
C.信托及保险相关知识
D.融资融券业务知识
E.以上都包括
我的答案: E
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 与欧美发达国家财富管理发展历程相比,我国目前发展历程中主要的差异包含()。
A.市场发展阶段不同
B.金融体制不同
C.交易机制不同
D.服务对象不同
E.产品差异化程度不同
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 财富管理中完善产品线可以包含哪些实现路径?
A.丰富产品数量及种类
B.构建产品评价体系
C.梳理引入筛选流程
D.统计产品需求
E.建立跟踪研究机制
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 金融科技对证券公司的赋能可从()方面入手,形成科技端的支撑保障。
A.客户获取、客户服务
B.投顾展业、智能投顾
C.运营平台和产品平台建设
D.渠道建设
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 财富管理的核心要素主要包括()。
A.“以客户为中心”的理念
B.适合的金融工具和金融产品
C.严谨且可执行的业务流程
D.相关技术平台
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 证券公司在发展财富管理业务过程中,相较于其他机构,主要优势有()。
A.拥有出色的资本市场投研能力
B.拥有全业务链优势
C.客户群体综合素质优质、抗风险程度较高
D.渠道优势明显,复合型专业人才充足
我的答案: 添加下面微信查看答案
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 欧洲的财富管理规模现在位居世界第一。
对      错
我的答案: 错
1 . 美国1975年开始实行佣金管制,随后逐渐开始实行佣金自由化改革,探索证券公司的转型之路。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 财富管理的实质是要建立起“以产品为中心”或“以销售为中心”的业务发展模式。
对      错
我的答案:错
1 . 财富管理与资产管理的涵义相同,都是以具体策略、具体交易品种为主,向客户提供投资或非投资服务。
对      错
我的答案:添加下面微信查看答案
1 . 互联网金融的表现形式包括金融理财产品网络销售、网络银行、第三方电子支付、网络保险销售和网络小额贷款等。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案

回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

添加微信,轻松完成后续培训
添加我的微信号,轻松完成后续培训,扫描左边二维码,即可添加并联系站长获得答案或代操作,你还在等什么呢?

QQ|Archiver|手机版|小黑屋|后续网 ( 浙ICP备14006932号 )

GMT+8, 2022-1-20 16:37 , Processed in 0.054478 second(s), 18 queries .

Powered by Discuz! X3.4

© 2001-2017 Comsenz Inc. Template By 【未来科技】【 www.wekei.cn 】

快速回复 返回顶部 返回列表