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C22002S 融资融劵业务风险防控与违约处置 参考答案

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发表于 2022-6-3 11:12:18 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题(共2题,每题20分)
1 . 融资融券业务每次展期的期限不能超过()个月。
A.2
B.3
C.6
D.12
我的答案:
2 . 科创板和注册制的创业板股票,上市()即被纳入标的证券名单。
A.首日
B.第三日
C.第五日
D.第三月
我的答案:
2 . 对于标的证券范围,主板和核准制的创业板,交易所每()更新名单
A.日
B.月度
C.季度
D.年度
我的答案:
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 尽职调查的目的是为了了解()
A.融资方的风险承受能力
B.融资方的风险认知能力
C.融资方的风险控制能力
D.融资方的个人隐私
我的答案:
1 . 尽职调查的方法可以包括()
A.审阅:审阅客户提交的各项材料,包括但不限于财务、业务、法律相关资料等,判断材料真实性,获取关键因素。
B.分析:对各种渠道获取的资料进行分析,关注异常及重大问题。包括网上查询、现场实地考察、计算、分析等。
C.访谈:根据访谈提纲与投资者(自然人客户)、企业实控人(一般法人客户)、各职能人员(机构客户)、委托人(产品户)、第三方中介机构等充分沟通。
D.内部沟通:尽调小组相互沟通。
我的答案:
1 . 融资融券展期审核希望达到的目的包括()
A.增加投资者的交易难度
B.根据账户情况,要求投资者调整账户持仓集中度或者维保比,降低账户风险
C.对于风险较大或者需要重点关注的客户,要求提供资产证明、征信报告、连带责任担保等材料
D.保留投资者展期记录,跟进投资者账户的状态变化
我的答案:
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 一只股票属于两融标的证券,那么这只股票它也一定是两融担保证券。
对      错
我的答案:
1 . 根据2019年8月沪深交易所修订的《融资融券交易实施细则》,除了现金、股票、债券外,客户还可以证券公司认可的其他资产作为补充担保物。
对      错
我的答案:
2 . 融资融券业务是中高风险、融资期限为短期的业务。
对      错
我的答案:
1 . 融资融券业务适配积极型、进取型客户,不适配保守型、谨慎型和稳健型客户。
对      错
我的答案:

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