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085投资银行类业务从业人员违规执业案例分析

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发表于 2021-11-28 22:29:08 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报,自年报披露之日起( )日内,对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见,并予以公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
我的答案: C
2 . 证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( ),且不得少于5人。
A.1.5%
B.2%
C.3%
D.5%
我的答案: A
1 . 重大资产重组实施完毕后,凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司所购买资产实现的利润未达到预测金额的( ),中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
我的答案:C
1 . 银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,参照《刑法》规定以( )罪处罚。
A.职务侵占罪
B.非国家工作人员受贿罪
C.破坏金融机构管理秩序罪
D.破坏证券、股票、债券的发行、管理、买卖秩序罪
我的答案:B
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,( )。
A.责令改正
B.没收业务收入
C.暂停或者撤销证券服务业务许可
D.处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款
我的答案:ABCD
2 . 证券从业人员在任期或者法定限期内,不得( )。
A.直接或者以化名持有股票
B.借他人名义持有股票
C.买卖股票
D.收受他人赠送的股票
我的答案: ABCD
1 . 证券公司应当树立并坚守以下( )合规理念。
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
我的答案: ABCD
2 . 禁止任何人以下列( )手段操纵证券市场。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.以其他手段操纵证券市场
我的答案: ABCD
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作。
对      错
我的答案: 对
1 . 证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离,建立了完善的信息隔离机制的,可以由同一名高级管理人员分管债券一、二级市场业务。
对      错
我的答案:错

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