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081证券公司反洗钱管理实务

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发表于 2021-11-28 22:28:19 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 对公司进行受益所有人识别,如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的,应当考虑将公司的( )判定为受益所有人:
A.法定代表人
B.人事部门主管
C.高级管理人员
D.董事会成员
我的答案: C
2 . 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其风险等级。
A.3
B.5
C.7
D.10
我的答案: D
1 . 法人金融机构( )承担洗钱风险管理的直接责任。
A.董事会
B.业务部门
C.反洗钱管理部门
D.高级管理层
我的答案:B
2 . 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处( )罚款。
A.一万元以上五万元以下
B.五万元以上十万元以下
C.十万元以上二十万元以下
D.二十万元以上五十万元以下
我的答案: d
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 以下哪些属于需要对客户身份进行重新识别的情况?
A.客户行为或者交易情况出现异常的
B.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
我的答案: ABCD
2 . 以下哪类属于客户身份资料和交易记录保存的原则?
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
我的答案: ABCD
2 . 以下哪些属于反洗钱的核心义务?
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.限制、冻结账户
D.客户身份资料和交易记录保存
我的答案: ABD
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年。
对      错
我的答案: 错
1 . 客户办理柜台业务时,营业部柜台人员应先核对客户留存的身份证件是否已过有效期限,以及客户是否存在身份证件有效期限、职业等身份基本信息缺失的现象,营业部可先为客户办理相关业务,后续再为客户办理身份证件、身份基本信息更新手续。
对      错
我的答案: 错
1 . 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。
对      错
我的答案: 对

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