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C21025S 《刑法修正案(十一)》金融犯罪条款的理解与适用

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发表于 2021-11-28 15:37:23 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。
A.三
B.五
C.十
D.十五
我的答案: B
1 . 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( ),并处罚金。
A.五年以下有期徒刑或者拘役
B.五年以下有期徒刑
C.五年以上十年以下有期徒刑
D.五年以上十年以下有期徒刑或者拘役
我的答案:C
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列选项中属于前述重大事件的有( )。
A.公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十
B.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责
D.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 根据2019修订的《证券法》、《刑法修正案(十一)》,资本市场虚假陈述包括( )类型。
A.欺诈发行证券罪
B.违规披露、不披露重要信息罪
C.故意提供虚假证明文件罪
D.出具证明文件重大失实罪
我的答案: 添加下面微信查看答案
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的,属于市场操纵。
对      错
我的答案: 对
2 . 风险揭示免责是指通过有意义的风险揭示条款明确向投资者披露可能造成实际结果与预期性陈述显著差异的重要因素。事先警示可以直接排除预测性信息披露的虚假陈述法律责任。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案

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