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073证券公司科创板首次公开发行股票网下投资者管理责任

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发表于 2021-11-28 22:25:23 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 主承销商发现参与科创板新股网下询价的投资者出现违规情形的,应在什么时间将有关情况报送协会?
A.应于项目发行上市后五个工作日内向协会报送
B.应于项目发行上市后十个工作日内向协会报送
C.应于项目发行上市后十五个工作日内向协会报送
D.应在不晚于公告发布的次日或发现违规情形的两个工作日内,向协会报告
我的答案: D
配售对象在参与科创板新股网下询价时,拟申购金额不得超过其( )。
A.净资产
B.总资产
C.净资本
D.总资本
我的答案: B
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 推荐券商应对所推荐的科创板网下投资者的以下哪些方面进行审慎核查?
A.投资经验
B.信用记录
C.定价能力
D.资产管理规模
我的答案: ABCD
2 . 证券公司推荐投资者注册为科创板网下投资者的,应告知或提醒投资者以下哪些内容?
A.应告知其推荐的投资者认真阅读并熟悉《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》及其他相关业务规则的内容
B.告知投资者不熟悉相关业务规则可能造成违规并被中国证券业协会采取自律措施
C.告知投资者报价金额
D.提醒投资者科创板规则对网下投资者的要求有哪些关键变化
我的答案: ABD
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 主承销商应在初步询价公告中明确投资者拟申购金额不得超过其总资产或资金规模的具体执行口径、核查口径。
对      错
我的答案: 对
1 . 主承销商发现参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额超过其总资产或资金规模的,应将其作为无效报价予以剔除,并报中国证券业协会。
对      错
我的答案: 对
1 . 对于参加科创板新股网下询价的公募基金,主承销商可不对其拟申购金额是否超过总资产予以核查。
对      错
我的答案: 错

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