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071《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规则...

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发表于 2021-11-28 22:24:57 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 可申请参与科创板新股询价的私募基金产品规模应为( )。
A.6000万元以上
B.5000万元以上
C.4000万元以上
D.3000万元以上
我的答案: A
2 . 网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形  一次  的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为( )。
A.12个月
B.6个月
C.3个月
D.豁免
我的答案:B
2 . 网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形  两次  的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为( )。
A.12个月
B.6个月
C.3个月
D.豁免
我的答案:A
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 按照相关规定,下列哪些机构投资者可参与科创板新股网下询价?
A.证券公司
B.基金管理公司
C.保险公司
D.合格境外机构投资者
我的答案: ABCD
2 . 根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者在科创板首发股票初步询价环节为配售对象填报拟申购数量和金额时,应符合以下哪些要求?
A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量
B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模
D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模
我的答案:  ABC
1 . 网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在下列( )行为。
A.未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模
B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等
C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价
D.利用内幕信息、未公开信息报价
我的答案: ABCD
1 . 以下对私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者的条件和要求表述正确的有( )。
A.已在中国证券投资基金业协会完成登记
B.从事证券交易时间达到5年(含)以上
C.私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上
D.具备必要的定价能力
我的答案:ACD
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 被列入限制名单或黑名单期间,相关配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。
对      错
我的答案: 对
1 . 科创板与主板、中小板、创业板的违规次数分开计算。
对      错
我的答案:错
1 . 证券公司应告知其推荐的投资者认真阅读并熟悉本细则及其他相关业务规则的内容,并告知投资者不熟悉相关业务规则可能造成违规并被协会采取自律措施。
对      错
我的答案: 对
1 . 网下投资者在申请科创板配售对象注册时,应当根据自身管理能力、人员配备数量、产品投资策略、产品风险承受能力等情况,合理确定参与科创板首发股票网下询价的产品范围及数量。
对      错
我的答案: 对

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