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070《科创板首次公开发行股票承销业务规范》规则解读

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发表于 2021-11-28 22:24:42 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 科创板股票承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存( )年,证监会及交易所另有规定的除外。
A.十
B.五
C.三
D.两
我的答案: C
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 以下属于科创板股票承销商及其他知悉报价信息的工作人员的禁止性行为的有( )。
A.投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息
B.以提供透支、回扣或者证监会和交易所认定的其他不正当手段诱使他人申购股票
C.以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益
D.接受投资者的委托为投资者报价
我的答案: ABCD
2 . 根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》对承销商路演推介工作的相关要求,正确的是( )。
A.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介
B.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
C.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
D.主承销商的证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行
我的答案: ACD
2 . 科创板股票主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序,在询价期间,( )。
A.簿记场所应当全程录音录像
B.簿记建档工作人员应当使用簿记专用电脑
C.其他人员不得携带电脑进入簿记现场
D.簿记专用电脑上不得安装任何通讯软件
我的答案: ABCD
2 . 《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的起草遵循了以下( )原则。
A.加强对承销机构的内部控制规范
B.加强对推介和销售工作管理的规范
C.加强对承销商发行定价、簿记建档的规范
D.加强投资价值研究报告的规范
E.强化对科创板承销商的自律管理力度
我的答案: ABCDE·
2 . 科创板股票应当对参与本次配售的战略投资者的资质以及证监会、交易所规定的有关战略投资者配售禁止性情形进行核查,并要求其就以下( )事项出具承诺函。
A.其为本次配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外)
B.其资金来源为自有资金(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外),且符合该资金的投资方向
C.不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票
D.与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为
我的答案: ABCD
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 科创板首发股票主承销商应当对律师事务所的独立性和专业性进行审慎调查,避免发生利益冲突,主承销商依法应当承担的责任不因委托律师事务所而免除。
对      错
我的答案: 对
2 . 对科创板股票网下投资者的路演推介内容不得超出招股意向书及其他已公开信息范围,不得对股票二级市场交易价格作出预测。
对      错
我的答案: 对
1 . 科创板股票主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告,但不得任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容,且不得委托第三方撰写投资价值研究报告。
对      错
我的答案:错
2 . 科创板股票发行人和主承销商仅可采用现场方式进行路演推介。
对      错
我的答案: 错
1 . 《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的适用于科创板,现行《首次公开发行股票承销业务规范》不适用于科创板。
对      错
我的答案: 对
2 . 证券公司承销科创板股票,应当充分发挥三道内部控制防线的作用,防范道德风险,加强定价和配售过程管理,落实承销责任,有效控制发行风险,确保合法合规开展承销业务。
对      错
我的答案: 对

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