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068股票质押业务风险及纾困

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发表于 2021-11-28 22:24:11 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共1题,每题20分) 倒计时:00:18:55
1 . 股票质押风险形成的原因是(d)。
A.外部环境恶化
B.监管趋严
C.大股东减持受限
D.以上都是
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 减缓质押业务风险的主要措施有(abcd)。
A.控制质押集中度
B.降低折算率
C.降低融资敞口
D.第三方担保
2 . 下列可以作为股票质押融出方的是(abcd)。
A.证券公司
B.证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户
C.证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户
D.专项资产管理计划
1 . 股票质押融资资金不得直接或间接用于下列用途(abcd)。
A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目
B.进行新股申购
C.通过竞价交易或大宗交易方式买入上市交易的股票
D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途
2 . 当融资方履约保障比例低于处置线时,可采取的措施有(abc)。
A.补充质押
B.提前购回
C.场外偿还
D.转托管
E.操作风险
2 . 股权型纾困包括(abcd)。
A.股权转让(大宗/协议转让)
B.增资扩股(包括定向增发 等)
C.股权转让+表决权委托
D.重组控股股东
1 . 债权型纾困包括(abcd)。
A.借款
B.股权质押
C.抵质押融资
D.债权转让(转质押等)判断题(共2题,每题 20分)
1 . 信用风险缓释工具可以直接给企业融资。b
对 错
2 . 尽职调查只需关注项目主要交易要素(拟申请融资金额、质押率、利率等),无需对融资资金用途进行调查。b
对 错1 . 以资抵债,指将违约交易对手、担保方拥有的资产作价抵偿债权人债务的风险处置手段。a
对 错
2 . 补充质押的标的证券为上交所上市的A股股票、债券、基金或其他经上交所和中国结算认可的证券。a
对 错1 . 民营上市公司平均全市场质押集中度高于国有上市公司。a
对 错

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