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066股票质押式回购业务风险控制实务

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发表于 2021-11-28 22:23:47 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共1题,每题20分) 倒计时:00:19:39
1 . 标的证券的全市场持股质押比例超过(c)%,券商不能为客户办理股票质押融资的初始交易。
A.15
B.30
C.50
1 . 对于上市公司持股5%以上的股东通过二级市场集中竞价减持,任意连续90日内,减持比例不得超过总股本的(a)%。
A.1
B.2
C.3多选题(共2题,每题 20分)
1 . 以下哪些是股票质押业务的风险来源?(abcde)
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.法律风险
E.操作风险
2 . 以下哪些主体是不能作为股票质押业务的融资方?(abcd)
A.金融机构
B.从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构
C.前述机构发行的产品
D.被证监会或证券业协会计入“黑名单”的客户
2 . 对个人客户进行尽职调查时,关注的风险点应包括:(abcd)。
A.客户信用情况
B.对外担保情况
C.民间借贷情况
D.诉讼纠纷情况判断题(共2题,每题 20分)
1 . 质押股份的相关现金流是股票质押业务的第一还款来源。b
对 错
1 . 拟竞价处置大股东、董监高股份时,证券公司应尽早以书面方式提示股东进行信息预披露,协调上市公司做好信息披露,并书面报告交易所。a
对 错2 . 股票质押融资资金可用于集中竞价买入股票。b
对 错
2 . 上市公司或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查期间,大股东不得减持股份,但证券公司可以对质押股份进行平仓处置。b
对 错2 . 股票质押业务具有信贷周期和证券市场周期的双重特征。a
对 错


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