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065融资融券业务风险防控

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发表于 2021-11-28 22:23:34 | 显示全部楼层 |阅读模式
1.单选题
1 . 科创板股票上市满5个交易日之后日涨跌幅限制为(a),导致科创板股票波动风险加大。
A.20%
B.10%
C.5%
D.不设涨跌幅限制
2 . 为了加强融资融券业务风险管理,需要加强客户尽职调查,以下哪一点不属于重点关注要点(d)。
A.客户身份、职业和年龄
B.客户征信报告
C.客户投资风格和盈利能力
D.客户兴趣爱好
1 . 以下说法错误的是:(d)。
A.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的
B.科创板首发上市后前5个交易日不设涨跌幅限制
C.科创板股票日涨跌幅限制为20%
D.科创板股票被实施退市风险警示期间或进入退市整理期间,进入风险警示板交易,适用风险警示板交易的相关规定

2 . 关于金融产品参加融资融券业务,在业务管理方面存在的风险,以下说法错误的是(d)。
A.金融产品本身无独立民事主体资格,投资人以认购份额为限承担有限责任,如果是开放式基金,投资者可随时赎回,面临追保以及基金财产
资不抵债时无法进行债权追索风险
B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,在无故意或重大过失的情况下,基金管理人对投资造成的损失不承担责任,容易造成委托代
理人风险
C.追保和资不抵债后追索问题,与其一般法人等其他机构客户,基金产品无其他资产(如厂房、设备等不动产、动产)可供查封冻结
D.金融产品具有独立民事主体资格
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 担保品折算率模型因子包含以下哪些方面指标?abcd
A.基本面
B.波动性
C.流动性
D.信用风险
1 . 2018年A股市场存在以下哪些风险?abcd
A.杠杆风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.个股闪崩风险
1 . 融资融券业务风险防控措施包括以下哪些方面?abcd
A.担保品管理
B.账户集中度管理
C.账户流动性管理
D.客户适当性管理判断题(共2题,每题 20分)
1 . 在账户管理方面,针对超大额度账户,需要结合账户维保比、个股流动性、整体账户变现情况,设置合理的集中度管理要求,避免因为个股波动导致账户被强平,对个股流动性形成进一步冲击。a
对 错
2 . 担保品折算率模型因子,除了常规的涵盖基本面、波动性、流动性等指标外,不需要引入其他因子。b
对 错
1 . 一般机构法人参与融资融券业务,不需要重点关注一般法人的偿债能力。b
对 错2 . 担保品信用风险管理的工具包括担保品主体信用评级及舆情监控。a
对 错
2 . 金融产品参与融资融券业务,产品合同投资范围应涵盖融资融券,否则要求管理人签署补充协议。a
对 错


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