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063资管产品全生命周期风险识别与评估

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发表于 2021-11-28 22:23:09 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 下列哪些不属于募集设立阶段不需要对投资者进行了解的()。
A.风险偏好
B.风险承受能力
C.投资经验
D.投资业绩
我的答案: D
1 . 在产品终止清算阶段,下列情形易产生流动性风险的是()。
A.所投资产到期时间晚于产品到期日,变现时间长于产品
B.投资标的或交易对手违约,导致资产无法变现或收回本金
C.市场流动性恶化,导致资产无法在较短时间内以预期价格出清
D.以上都是
我的答案: D
多选题(共3题,每题 20分)
1 . 在产品运作管理阶段,应当()。
A.真实准确、完整及时进行信息披露
B.片面、夸大宣传过往业绩
C.投资标准化资产的资管计划可以每月披露一次净值
D.资管机构作为产品管理人要切实履行主动管理职责,做好投资决策和交易执行等环节的内部控制,采取有效措施防范利益冲突,遵守相关规定
我的答案: AD
2 . 以下属于产品运作管理阶段风险的是()。
A.投资交易风险
B.信披内容风险
C.信披操作风险
D.客户识别风险
我的答案: ABC
3 . 在产品募集设立阶段,应当()。
A.按规定了解投资者基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好及可承受损失、诚信记录及实际受益人等信息
B.对产品进行风险评级
C.对投资者进行全面风险揭示、告知并确认投资者已充分理解与接收
D.产品合同、风险揭示书应由投资者本人签署
我的答案: ABCD
3 . 资管产品的生命周期包含下列哪几项:()。
A.产品创设
B.募集设立
C.运作管理
D.终止清算
我的答案: ABCD
1 . 在产品募集设立阶段,不应当()。
A.违规通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体资产管理业务产品或服务方案
B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户购买资管产品
C.向客户承诺保证最低收益、保证本金
D.诱导客户购买资管产品
我的答案: ABCD
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。()
对      错
我的答案: 对
1 . 证券公司进行资管产品结构设计时,不应通过“名为多个产品、实为同一标的”的方式滥用《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条豁免条款,规避证监会的有关监管要求,变相突破200人的限制。()
对      错
我的答案: 对
1 . 证券期货经营机构应当建立公平交易制度及异常交易监控机制,公平对待所管理的不同资产,对投资交易行为进行监控、分析、评估、核查,监督投资交易的过程和结果,保证公平交易原则的实现,不得开展可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。()
对      错
我的答案: 对

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