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059债券业务风险防控

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发表于 2021-11-28 22:22:08 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共1题,每题20分) 倒计时:00:19:44
1 . 在召开内核会议审议前,以下哪个程序必须要完成?d
A.签订正式业务合同
B.现场检查
C.落实内核会议意见
D.工作底稿验收
1 . 在召开内核会议审议前,以下哪个程序是不需要履行的?c
A.利益冲突检查
B.尽职调查
C.提交申报材料送审
D.工作底稿验收多选题(共2题,每题 20分)
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,以下哪些不是业务部门的职责范围?ab
A.立项管理
B.内核管理
C.尽职调查
D.项目承揽
2 . 下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的?abcd
A.政策风险
B.财务风险
C.募集资金用途合理性
D.宏观政策

1 . 以下哪些因素可能导致发行人债券违约?abcd
A.过度质押
B.核心资产转移
C.公司治理缺陷
D.重大投资失误或转型失败
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,质量控制部门或团队必须独立于投资银行业务条线设立。b
对 错
2 . 发行人所持上市公司股权质押超过50%一定会使得债券违约。b
对 错
1 . 最近三年债券违约规模逐年上升。a
对 错


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