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053代销金融产品适当性管理实务及案例分析

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发表于 2021-11-28 22:20:54 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 证券公司分支机构开展适当性自查的间隔周期为?
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.不定期
我的答案: A
2 . 证券公司应在代销合同签署( )个工作日内向证券公司所在地中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.10
B.7
C.5
D.3
我的答案: C
1 . 对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”,以下表述错误的是( )。
A.分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域,录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所
B.分支机构双录工作录制人员应当按照证券公司总部提供的双录标准话术内容,对投资者进行完整、充分地介绍
C.分支机构双录的影像资料应可清晰辨别工作人员和客户的面部特征,录制全程客户未离开画面,并完整、清晰记录双方的交流过程
D.分支机构可以对录制的影像材料进行剪辑、加工
我的答案:D
2 . 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.6
B.12
C.24
D.36
我的答案:C
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节,表述正确的是( )。
A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集,但不得公开或变相公开向不特定对象宣传
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益
C.私募投资基金投资冷静期满后,分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认
D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
我的答案: BD
1 . 在向普通投资者销售R5风险等级的基金产品时,应向其完整揭示以下事项,以下哪些事项应向投资者揭示?
A.基金产品或服务的详细信息、重点特性和风险
B.基金产品或服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C.基金产品或服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
我的答案: ABCD
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 在资料保管与保密环节中,证券公司对适当性匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于10年。
对      错
我的答案: 错
1 . 对风险承受能力最低类别的投资者,证券公司工作人员可以向其主动推介、销售风险等级为R2-相对保守型的产品。
对      错
我的答案:错
2 . 投资者购买产品或接受服务,按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整;投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,证券公司应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。
对      错
我的答案: 对
2 . 证券经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会制度名录规定的风险等级。
对      错
我的答案: 对

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