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050科创板试点注册制相关规则讲解

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发表于 2021-11-28 22:19:41 | 显示全部楼层 |阅读模式
科创板试点注册制相关规则讲解
单选题(共1题,每题20分)
1 . 下列关于科创板首次公开发行股票的规定,不正确的有( )。
A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求
B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为,一般适用《证券发行与承销管理办法》
C.交易所按照规定的条件和程序,作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序
D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统,实现电子化受理、审核,以及发行注册各环节实时信息共享,并满足依法向社会公开相关信息的需要
我的答案: C
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》明确了各方职责,下列表述正确的有( )。
A.发行人和保荐人为信息披露的第一责任人
B.保荐人需对申请文件和信息披露资料进行全面核查验证并对真实性、准确性、完整性负责
C.证券服务机构对与其专业职责有关的内容负责
D.同意注册不表明中国证监会和交易所对股票的投资价值或者投资者的收益作出实质判断或保证
我的答案: BCD

2 . 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准侧第41号——科创板公司招股说明书》的制定主要体现以下( )等方面特点。
A.紧扣科创板定位,适应高新技术产业和战略新兴产业的特点,突出强化科技创新相关信息披露的要求
B.坚持以投资者需求为导向,着力提升信息披露质量
C.优化财务信息披露,提高对企业投资价值判断的有效性
D.落实信息披露责任,明确发行人信息披露责任,强化中介机构把关作用
E.突出投资者保护,对投资者权益保护措施和承诺事项等方面提出细化要求
我的答案: ABCDE

2 . 关于科创板首次公开发行股票注册程序,下列说法正确的有( )。
A.中国证监会和交易所应当建立健全信息披露现场检查制度,以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度
B.交易所应当提高审核工作透明度,接受社会监督,公开相关事项
C.自注册申请文件受理之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员,即承担相应法律责任
D.注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意,不得改动
我的答案: ABCD

2 . 《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的制定遵循了以下( )基本原则。
A.便利直接融资
B.便利间接融资
C.贯彻信息披露为中心的基本理念
D.强化风险防控
我的答案: ACD

1 . 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,发行人在科创板首发上市应具备以下( )发行条件。
A.组织机构健全,持续经营满3年
B.会计基础工作规范,内控制度健全有效
C.业务完整,具有直接面向市场独立持续经营的能力
D.生产经营符合法律、行政法规的规定,符合国家产业政策
我的答案: ABCD
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。
对      错
我的答案: 对
2 . 发行人和中介机构为科创板上市公司信息披露的第一责任人。
对      错
我的答案: 错
2 . 存在“同股不同权”的境内科技创新企业申请发行股票并在科创板上市,应当在招股说明书中披露相关情况和风险,中介机构需对特别表决权股份设置是否合规发表专业意见。
对      错
我的答案: 对
2 . 首次公开发行股票并在科创板上市保荐业务,适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。
对      错
我的答案: 对

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