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025垂直式风险管理体系

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发表于 2021-11-28 22:13:52 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 瑞银集团将公司为获取超额收益而主动经营所承担的风险归为主要风险,其中不属于主要风险的是?
A.国家风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
我的答案: D
1 . 瑞银集团将因经营业务而导致的风险归为间接风险,其中不属于间接风险的是?
A.业务风险
B.操作风险
C.流动性风险
D.合规风险
我的答案: A
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 关于瑞银集团不同层面在风险管理中所承担的职责,以下说法正确的是?
A.集团执行委员会负责确定集团的风险原则、风险偏好和相关风险限额
B.集团首席执行官负责集团的管理和绩效且拥有交易、头寸和风险敞口的风险管理权限
C.业务部门总裁对其业务部门的收益、风险和价值负责,包含积极管理其部门风险敞口、平衡潜在收益和风险及其对资产负债表的影响和占用资本的情况
D.集团首席风险官负责独立监督信用风险、市场风险、国家风险、流动性风险、融资风险、网络和信息安全风险、模型风险及环境和社会风险
我的答案: BCD
1 . 关于瑞银集团如何垂直管理风险,以下说法正确的是?
A.瑞银集团的总体风险偏好是在集团层面决定的,在部门层面及重要法人实体层面细化风险偏好
B.瑞银集团采用矩阵式结构管理不同业务部门在不同执业区域所产生的不同风险
C.瑞银通过首席运营官(COO)、业务部门(Business Division, BD)总裁等确保前台到后台(FTB)控制框架的完整性及有效性,集团职能部门主管确保端对端(ETE)的完整性和有效性
D.前台到后台(FTB)控制环境包含对业务部门所有流程的控制,端对端(ETE)控制环境包含由集团职能部门执行的所有支持和控制活动
我的答案: ABCD
2 . 瑞银集团将风险归类为( )几类。
A.主要风险
B.间接风险
C.业务风险
D.声誉风险
我的答案: ABCD
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 瑞银集团风险管理的第一道防线是业务管理部门。业务管理部门对本部门的风险敞口负责,需要维护系统及流程的有效性来管理其风险。
对      错
我的答案: 对
2 . 瑞银集团通过垂直式风险管理体系,将各类风险汇聚在集团层面进行加总整合和报告。
对      错
我的答案: 对
2 . 瑞银集团风险管理的第二道防线是集团内部审计。集团内部审计直接向董事会下属审计委员会报告,对公司治理、风险管理、控制环境的总体有效性进行评估。
对      错
我的答案:错

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