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021《关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项...

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发表于 2021-11-28 22:13:05 | 显示全部楼层 |阅读模式

单选题

1:按照《新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》要求,关于公募基金管理人管理的各类产品的交易模式,下列说法不正确的是( C)。
A.新设公募基金管理人管理的各类产品参与证券交易所交易的,应当委托证券公司办理
B.已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人管理的老产品,原有证券交易模式可暂不调整
C.已直接进入证券交易所交易的公募基金管理人新发行的基金产品,应当采用新交易模式进场交易
D.保险公司及保险资产管理公司、商业银行及商业银行理财机构、期货公司资产管理子公司等金融机构及其管理的各类产品新进入证券交易所交易的,参照适用
多选题

1:按照《新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》要求,证券公司为基金产品提供交易服务,应( )。 ABC
A.具备证券经纪业务资格
B.与基金产品管理人签订书面服务协议,对账户管理、资金存管、交易执行、交易管理、清算交收、违约责任等作出约定
C.按照规定为基金产品开立资金账户
D.加强信息系统建设,为基金公司开展交易提供必要的交易终端,不得接入基金公司的信息系统

2:证券公司为基金产品提供证券交易服务,应当严格执行信息隔离墙的先关规定,对基金产品相关敏感信息严格保护,采取( )等方式,防止敏感信息的不当接触、使用及传递。 ABCD
A.系统隔离
B.专岗设置、权限控制
C.信息脱敏、访问留痕
D.保密承诺
判断题

4:根据《关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》要求,证券公司同时担任交易商、结算人、托管人的,最近一年分类评价结果应当在AA类以上,还应当具备较强的资本实力。错

对 错

5:基金产品管理人应按照证券交易金额计算和支付交易佣金,交易佣金不得与证券公司销售业绩、保有规模等挂钩。对
对 错

6:证券公司为基金产品提供证券交易服务,应当对基金产品的交易委托进行资券足额验证,依法管理基金产品的交易行为,监控异常交易行为。 对
对 错

7:证券公司为基金产品提供证券交易服务,证券公司承担结算职责的,应当将基金产品的交易结算数据转发基金产品管理人,并可根据与基金产品管理人的约定将相关数据抄送基金产品托管人。 对
对 错

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