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C21019S 证券虚假陈述民事责任—证券公司视角

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发表于 2021-11-28 15:35:50 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)



1 . 证券公司虚假陈述民事责任不涉及以下哪类情形?

A.脱贫攻坚
B.持续督导
C.财务顾问
D.新三板


我的答案: A



2 . 《证券法》第182条规定:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入( )的罚款。

A.一倍以上十倍以下
B.一倍以上三倍以下
C.一倍以上五倍以下
D.一倍以上七倍以下


我的答案: A


2 . 投资者保护机构受( )名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

A.10
B.20
C.30
D.50


我的答案:D
2 . 以下情形中,哪一项属于虚假陈述与损害结果存在因果关系。
A.在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券
B.在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资
C.在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或者更正日之前买入该证券;并在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因卖出该证券发生亏损,或者因持续持有该证券而产生亏损
D.股市整体异常波动
我的答案: C
多选题(共2题,每题 20分)



1 . 证券虚假陈述行为,指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或交易过程中,对重大事件做出违背事实真相的( )的行为。

A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.不正当披露信息


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2 . 下列哪几项符合证券公司虚假陈述重大性要求?

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司发生重大亏损或者重大损失
C.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
D.公司生产经营的外部条件发生的重大变化


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1 . 证券虚假陈述可以被粗略分解成哪两个要件?

A.责任主体实施了证券虚假陈述行为
B.投资者保护机构
C.信息披露义务人
D.对因证券虚假陈述而遭受损失的投资者予以赔偿


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2 . 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?

A.发行人的董事、监事、经理
B.承销商的董事、监事、经理
C.出具证券投资咨询意见的咨询机构
D.出具法律意见书的律师事务所


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2 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,( )可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。

A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.相关的证券公司
D.发行人


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判断题(共1题,每题 20分)

1 . 新三板市场流动性与主板市场虽存在差异,也属于全国性证券交易场所,新三板市场发生的虚假陈述责任纠纷可适用证券虚假陈述规则。

对      错

我的答案: 对
1 . 债券持有人、债券投资者以自己受到欺诈发行、虚假陈述侵害为由,对欺诈发行、虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼,因债券系借贷关系凭证,人民法院不应当受理,按借贷违约关系处理。
对      错
我的答案:错

1 . 行政处罚前置现在仍是证券虚假陈述诉讼启动的前置程序。

对      错

我的答案:错
1 . 构成证券虚假陈述时,责任主体应当赔偿投资者投资该证券的全部损失。
对      错
我的答案: 错

1 . 虚假陈述实施日是指作出虚假陈述或者发生虚假陈述之日。

对      错

我的答案: 对

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