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017科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求

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发表于 2021-11-28 22:12:07 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 关于个人投资者开通科创板股票交易权限时证券交易经验的认定,下列说法正确的是?
A.参与A股、B股股票交易的可计入其参与证券交易的时间,参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的暂不计入
B.交易经历自个人投资者在其申请开通科创板股票交易权限的证券公司的首次交易起算
C.参与A股、B股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的,均可计入其参与证券交易的时间
D.首次交易日期可通过证券公司向交易所查询
我的答案: C
2 . 个人投资者申请开通科创板股票交易权限,证券公司对投资者资产核查时,需核查的资产不包括哪类账户中的资产?
A.资金账户
B.银行账户
C.在中国结算开立的证券账户
D.在证券公司开立的证券账户
我的答案: B
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,下列( )属于证券公司在投资者适当性方面应履行的义务。
A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度
B.对投资者进行适当性管理
C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见
D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
我的答案: ABCD
2 . 个人投资者开通科创板股票交易权限时资产的认定,在证券公司开立的账户内可计入个人投资者资产的资产包括( )等。
A.公募基金份额
B.私募基金份额
C.银行理财产品
D.贵金属产品
我的答案: ABCD
2 . 个人投资者开通科创板股票交易权限,应符合以下( )条件。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
B.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
C.参与证券交易18个月以上
D.参与证券交易24个月以上
我的答案: AD
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 证券公司应当重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资的风险。
对      错
我的答案: 对
1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限,认定资产时,其股票期权保证金账户内的交易结算资金不计入个人投资者资产。
对      错
我的答案:错
1 . 投资者参与科创板股票交易,应当遵守账户实名制要求,不得出借自己的证券账户,不得借用他人的证券账户。
对      错
我的答案: 对

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