请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版

证券后续培训网

 找回密码
 立即注册

QQ登录

只需一步,快速开始

查看: 100|回复: 0

014科创板股票发行上市审核问答解读(上)

[复制链接]

257

主题

257

帖子

787

积分

管理员

Rank: 9Rank: 9Rank: 9

积分
787
发表于 2021-11-28 22:11:30 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题
1:申请在科创板上市的企业如存在同业竞争情形,认定同业竞争是否构成重大不利影响时,保荐机构及发行人律师应结合各方面因素, 核查并出具明确意见。竞争方的同类收入或毛利占发行人该类业务收入或毛利的比例达( )以上的,如无充分相反证据,原则上应认定为构成重大不利影响。 B
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
多选题
1:存在以下哪些情形之一且中介机构出具明确核查结论的,可以不认定科创板股票发行人及其控股股东、实际控制人存在重大违法? ABC
A.违法行为显著轻微、罚款数额较小
B.相关规定或处罚决定未认定该行为属于情节严重
C.有权机关证明该行为不属于重大违法
D.发行人自己认为不属于重大违法

2:对于科创板股票发行人控股股东、实际控制人设立在国际避税区且持股层次复杂的,保荐机构和发行人律师应当对以下哪些问题进行核查?ABC
A.设置此类架构的原因、合法性及合理性
B.持股的真实性、是否存在委托持股、信托持股、是否有各种影响控股权的约定
C.股东的出资来源
D.实际控制人是否持有境外护照

3:科创板发行人应当合法合规经营,最近3年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在以下哪些情形?ABCD
A.贪污、贿赂
B.侵占财产、挪用财产
C.欺诈发行、重大信息披露违法
D.涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

4:最近3年内,科创板发行人及其控股股东、实际控制人在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域, 存在以下哪些违法行为,原则上视为重大违法行为?ABCD
A.被处以罚款等处罚且情节严重
B.导致严重环境污染
C.导致重大人员伤亡
D.造成社会影响恶劣

5:原则上,申请在科创板上市的企业,其核心技术人员通常包括(ABCD )等。
A.公司技术负责人、研发负责人
B.研发部门主要成员
C.主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人
D.主要技术标准的起草者



6:科创板股票发行人进行自我评估时,应当尊重科技创新规律、资本市场规律和企业发展规律,并结合自身和行业科技创新实际情况,准确理解、把握科创板定位,重点考虑以下哪些因素? ABCDE
A.所处行业及其技术发展趋势与国家战略的匹配程度
B.企业拥有的核心技术在境内与境外发展水平中所处的位置
C.核心竞争力及其科技创新水平的具体表征
D.保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的具体安排
E.依靠核心技术开展生产经营的实际情况


判断题
8:科创板股票发行人管理层因退休、调任等原因发生岗位变化的,原则上不构成“董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化”,因此发行人不必披露相关人员变动对公司生产经营的影响。B
对 错

9:科创板股票发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素,审慎选择适当的上市标准。A
对 错

10:科创板股票上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,需要变更为其他标准的,应当及时向上海证券交易所提出申请,说明原因并更新相关文件。A
对 错

11:保荐机构应当根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的相关要求,围绕科创板定位,对发行人自我评估涉及的相关事项进行核查,并结合尽职调查取得的充分证据、资料等,对其是否符合科创板定位作出专业判断,出具专项意见,说明理由和依据、具体的核查内容、核查过程等,并在上市保荐书中简要说明核查结论及依据。 A
对 错

回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

添加微信,轻松完成后续培训
添加我的微信号,轻松完成后续培训,扫描左边二维码,即可添加并联系站长获得答案或代操作,你还在等什么呢?

QQ|Archiver|手机版|小黑屋|后续网 ( 浙ICP备14006932号 )

GMT+8, 2022-1-20 17:00 , Processed in 0.273400 second(s), 30 queries .

Powered by Discuz! X3.4

© 2001-2017 Comsenz Inc. Template By 【未来科技】【 www.wekei.cn 】

快速回复 返回顶部 返回列表