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013科创板股票发行上市审核规则解读(下)

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发表于 2021-11-28 22:11:17 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 科创板股票发行价格确定后()个工作日内,发行人应当在上海证券交易所网站和中国证监会指定网站刊登招股说明书,同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告,告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。
A.三
B.四
C.五
D.六
我的答案: C
1 . 以下()不属于科创板审核的特征。
A.问询式审核
B.电子化审核
C.分行业审核
D.纸质化审核
我的答案:D
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 上海证券交易所对科创板股票发行上市申请文件的信息披露进行审核时,可以视情况在审核问询中对发行人、保荐人及证券服务机构,提出下列哪些要求?
A.解释和说明相关问题及原因
B.补充核查相关事项
C.补充提供新的证据或材料
D.修改或更新信息披露内容
我的答案: ABCD
2 . 在发行上市审核中,上海证券交易所可以根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》及交易所相关规则采取下列哪些自律监管措施?
A.书面警示
B.监管谈话
C.要求限期改正
D.要求公开更正、澄清或者说明
E.要求限期参加培训或者考试
我的答案: ABCDE
2 . 科创板股票发行人符合上海证券交易所关于复审申请的要求的,发行人申请复审时应当向交易所提交下列哪些申请文件?
A.复审申请书
B.保荐人就复审事项出具的意见书
C.律师事务所就复审事项出具的法律意见书
D.交易所规定的其他文件
我的答案: ABCD
2 . 上海证券交易所科技创新咨询委员会的咨询内容包括:
A.交易所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位
B.交易所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定
C.发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题
D.国内外科技创新以及产业化应用的发展动态

我的答案: ABCD
1 . 科创板发行上市审核中,首轮审核问询后,存在下列哪些情形,上海证券交易所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出
审核问询?
A.首轮审核问询后,发现新的需要问询事项
B.发行人及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地回答交易所发行上市审核机构提出的审核问询,或者交易所就其回复需要继续审核问询
C.发行人的信息披露仍未满足中国证监会和上海证券交易所规定的要求
D.交易所认为需要继续审核问询的其他情形
我的答案: ABCD
1 . 存在下列哪些情形的,上海证券交易所对科创板发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分?
A.发行人向交易所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B.发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料
C.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰交易所所发行上市审核工作
D.重大事项未向交易所报告或者未披露
E.发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、 高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造
我的答案: ABCDE
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 科创板股票发行人应当结合科创板定位,就是否符合相关行业范围、依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性等事项,进行审慎评估。
对      错
我的答案: 对
2 . 因科创板股票发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的,发行人可以申请复审。
对      错
我的答案: 错
1 . 科创板股票发行上市申请文件和对上海证券交易所发行上市审核机构审核问询的回复中,拟披露的信息属于国家秘密、商业 秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,发行人及其保荐人可以向交易所申请豁免披露。
对      错
我的答案: 对

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