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012科创板股票发行上市审核规则解读(上)

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发表于 2021-11-28 22:11:03 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》,申请股票首次发行上市的,交易所自受理发行上市申请文件之日起()个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。
A.一
B.二
C.三
D.四
我的答案: C
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 科创板发行人的发行条件包括以下哪些?
A.组织机构健全,持续经营满三年
B.会计基础工作规范,内控制度健全有效
C.业务完整,具有直接面向市场独立持续经营的能力
D.生产经营合法合规
我的答案: ABCD
2 . 以下哪些属于科创板试点注册制主要制度创新?
A.精简优化发行条件
B.建立市场化的发行承销机制
C.落实中介机构责任
D.完善持续披露、减持、退市等持续监管制度
我的答案: ABCD
1 . 针对存在表决权差异安排的发行人申请股票或者存托凭证首次公开发行并在科创板上市,发行人应当至少符合下列(AB)上市标准之一。
A.预计市值≥100亿元
B.预计市值≥50亿元,且最近一年营业收入≥5亿元
C.估值≥50亿元,且最近一年营业收入≥1亿元
D.预计市值≥30亿元,且最近一年营业收入≥3亿元

2 . 上海证券交易所审核科创板发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,主要从以下哪些角度进行考虑?
A.充分全面
B.一致
C.可理解
D.简单易操作
我的答案: ABC
1 . 存在以下哪些情形,上海证券交易所不予受理科创板发行人的发行上市申请文件?
A.招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不齐备且未按要求补正
B.保荐人、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质
C.保荐人、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取限制资格、限制业务活动、 一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施,尚未解除
D.保荐人、证券服务机构及其相关人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查,尚未结案
我的答案: ABCD
判断题(共2题,每题 20分)
1 . 股票在科创板发行上市的,发行人是第一责任人,中介机构不必承担核查把关责任。
对      错
我的答案: 错
2 . 上海证券交易所对保荐人、证券服务机构在科创板从事股票发行上市相关业务的执业质量进行定期评价,评价结果供发行上市审核参考。
对      错
我的答案: 对
1 . 科创板发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,交易所将终止审核。
对      错
我的答案: 对
1 . 申请股票在科创板首次发行上市的,发行人及其保荐人、证券服务机构回复上海证券交易所审核问询的时间总计不超过三个月。
对      错
我的答案: 对

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