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011科创板上市公司持续监管规则解读与监管要求

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发表于 2021-11-28 22:10:44 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共2题,每题10分)
1 . 单独或合计持有科创公司(b )以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女,作为董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人
员的,可以成为股权激励对象。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
2 . 以下关于科创板退市制度的说法不正确的是( c)。
A.科创公司触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序
B.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全和公共健康安全领域的重大违法行为,股票应当终止上市
C.科创公司丧失持续经营能力,财务指标触及终止上市标准的,股票应当终止上市,科创板可适用单一的连续亏损终止上市指标
D.科创公司信息披露或者规范运作方面存在重大缺陷,严重损害投资者合法权益、严重扰乱证券市场秩序的,股票应当终止上市
多选题(共5题,每题 10分)
1 . 关于科创板上市公司信息披露的相关要求,下列说法正确的有( abcd)。
A.科创公司应当结合所属行业特点,充分披露行业经营信息
B.科创公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素
C.科创公司尚未盈利的,应当充分披露尚未盈利的成因,以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营
可持续性等方面的影响
D.科创公司和信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段对外发布重大信息,但应当在下一交易日时段开始前披露相关公告,不得以新闻发布或
者答记者问等形式代替信息披露
2 . 科创板上市公司特别表决权制度的制度安排主要包含以下(abcd )方面内容。
A.设置更为严格的前提条件
B.限制拥有特别表决权的主体资格和后续变动
C.保障普通投票权股东权利
D.强化内外部监督机制
3 . 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》主要包含( abcd)等方面的内容。
A.设立上交所科创板
B.稳步实施注册制试点改革
C. 完善基础制度
D. 完善配套改革措施
4 . 科创板必须建立严格的退市制度,《科创板上市公司持续监管办法(试行)》在退市制度的制度安排上力求实现(abcd )几方面目标。
A.“严出”与“宽进”配套
B.理顺定价机制,防止炒烂,优化市场资源配置效率
C. 对经营失败难以恢复的公司实现快速、及时出清
D. 为“僵尸”企业精准画像
5 . 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》要求,制定合理的科创板上市公司股份锁定期和减持制度安排,包括(ac )。
A.适当延长核心技术团队股份锁定期
B.适当缩短核心技术团队股份锁定期
C.适当延长未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期
D.适当缩短未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期
1 . 《科创板上市公司持续监管办法(试行)》的制定遵循了以下指导原则( abc)。
A.注重市场法、法治化、国际化
B.突出是试点性和创新性
C. 兼顾我国资本市场发展的阶段性和国际成熟市场的经验
判断题(共3题,每题 10分)
1 . 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》允许特殊股权结构企业和红筹企业上市。特别表决权股份一经转让,应当恢复至与普通股份同等的表决权。a
对 错
2 . 科创板上市公司也是上市公司,应当遵守一般上市公司持续监管的有关规定;一般上市公司持续监管的有关规定与《科创板上市公司持续监管办法(试行)》不一致的,适用一般上市公司的持续监管规定。b
对 错
3 . 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,科创板公司并购重组,由交易所统一审核;涉及发行股票的,由交易所审核通过后报经中国证监会履行注册程序。a
对 错

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