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010《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读

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发表于 2021-11-28 22:07:07 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共2题,每题20分) 倒计时:00:19:57
1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的,证券期货经营机构应当在(b )个工作日内,向中国证
监会有关派出机构报告。
A.十
B.五
C.三
D.二
2 . 证券期货经营机构应当于每年( c)前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.1月31日
B.3月31日
C.4月30日
D.6月30日
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列( abcd)方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
2 . 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的起草遵循了下列主要原则( abcd)。
A.区分监管要求和纪律要求
B.划分个人责任和管控责任
C.兼顾一般原则和重点领域
D.统筹事前预防、事中监测和事后处罚

2 . 关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有( )。

A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任


我的答案: ABCD
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司均属于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》所称的证券期货经营机构。(a)
对 错
1 . 证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的,中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门。

对      错

我的答案: 对

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