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004《证券公司合规管理实施指引》解读

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发表于 2021-11-28 22:05:46 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题 (共2题,每题20分)
1 . 证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应
当不低于:( d)。
A.1%
B.1.5%
C.2%
D.1.5%且不少于5个人
1 . 哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责:(b )。
A.组织制定公司规章制度,并监督其实施
B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项
D.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
2 . 《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员,是指证券公司的:(c )。
A.证券从业人员
B.高管人员
C.全体工作人员
D.不包括劳务派遣人员
2 . 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于:( c)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘:(b )。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人多选题(共2题,每题 20分)
1 . 合规监测可以针对哪些事项展开?(abcd)
A.反洗钱
B.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为
2 . 哪些部门或单位应当配备专职合规人员:(abcd)。
A.15人以上的分支机构
B.异地总部
C.投行业务部门
D.债券业务部门
2 . 合规管理理念都有哪些? (abcd)
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时,可以委托符合条件的外部专业机构包括:(abd)。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.评级公司
D.管理咨询公司
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。a
对 错1 . 合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。b
对 错


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