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C20066S 信用风险应用实务

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发表于 2021-11-28 20:26:07 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 集团客户作为同一客户识别的重点,可分为显性、隐性和其他集团客户,其中显性集团客户不包括( )。
A.直接股权控制
B.间接股权控制
C.共同受第三方控制
D.关键管理人员关联
我的答案: D
1 . 集团客户作为同一客户识别的重点,可分为显性、隐性和其他集团客户,其中显性集团客户判断的核心要素是( )。
A.股权关联
B.核心人员关联
C.担保关联
D.现金流关联
我的答案: 添加下面微信查看答案
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 在对同一客户进行识别时,可对客户数据质量现状进行调研和分析,包括( )。
A.客户数据质量调查
B.业务数据质量调查
C.数据结构现状分析
D.数据来源分析
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 对于投资管理业务的授信管理,可从( )等进行限额控制。
A.行业限额
B.区域限额
C.单一客户限额
D.单一投资标的限额
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2 . 对于同一客户的识别,可参考如下( )步骤。
A.客户数据治理
B.历史数据清洗
C.关联关系识别
D.构建同一客户管理系统
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判断题(共2题,每题 20分)
1 . 根据《证券公司信用风险管理指引》,对于融资类业务,证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准,并遵循“了解你的客户”原则制定同一客户的认定标准,对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。
对      错
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2 . 投资银行业务并非一般意义上信用风险显著的业务,不需要统一管理客户授信。
对      错
我的答案: 错

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