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C20064S 证券行业诚信文化建设探析

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发表于 2021-11-28 20:25:40 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构的( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
我的答案:B

1 . 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强( )的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有


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2 . 根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有( )。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资


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1 . 根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是( )。
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格
B.为客户买卖证券提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.私下接受客户委托买卖证券
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2 . 下列人员中,不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
A.上市公司的财务负责人
B.持有上市公司3%股份的股东
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的监事
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2 . 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署( )承诺。
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
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1 . 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的( ),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制


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1 . 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖( )的廉洁培训和教育。

A.全体员工
B.高级管理人员
C.营销人员
D.经纪人


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多选题(共2题,每题 20分)
1 . 证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列( )情形之一的,协会应当从重处理。
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
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2 . 证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列( )情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。
A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的
B.配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职,对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
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1 . 根据《证券法》,证券公司不得为( )提供融资或者担保。

A.股东
B.客户
C.股东的实际控制人
D.股东的关联人


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1 . 证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,不得以下列( )方式输送不正当利益。

A.向客户提供佣金返还
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股权或提供代持便利


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2 . 在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的,应当及时公告,载明具体变更事项,且不得存在下列( )情形。

A.降低收购价格
B.提高收购价格
C.减少预定收购股份数额
D.延长收购期限


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2 . 根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得( )。
A.买卖该公司的证券
B.泄露该信息
C.建议他人买卖该证券
D.研究该信息
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2 . 公司将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,在遇有人员( )等情形时,应当对其廉洁从业情况予以考察评估:

A.聘用、登记、后续管理
B.晋级、提拔
C.离职
D.考核、审计、稽核


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判断题(共1题,每题 20分)
1 . 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过六个月;案情复杂的,可以延长六个月。
对      错
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1 . 根据《证券法》,为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后六个月内,不得买卖该证券。

对      错

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1 . 根据《证券法》,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

对      错

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判断题(共1题,每题 20分)



1 . 国务院证券监督管理机构一名调查人员出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书进行监督检查或调查,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

对      错

我的答案:错

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