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C20062S 新《证券法》对证券公司及证券从业人员的影响解读

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发表于 2021-11-28 20:25:11 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 《证券法》规定的证券公司专属业务不包括( )。
A.证券经纪
B.证券承销与保荐
C.证券资产管理
D.证券融资融券
我的答案: C
2 . 《证券法》修订新增加的证券公司的业务范围是( )。
A.证券投资咨询
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券做市
我的答案: 添加下面微信查看答案

1 . 《证券法》将投资者划分为( )。

A.专业投资者和普通投资者
B.机构投资者和自然人投资者
C.合格投资者和普通投资者
D.法人投资者和个人投资者


我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 投资者保护机构受( )名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。
A.20
B.50
C.100
D.200
我的答案: 添加下面微信查看答案
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括( )。
A.设立、收购或者撤销分支机构审批
B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批
C.变更公司章程中的重要条款审批
D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准
E.证券公司变更业务范围审批
我的答案: 添加下面微信查看答案
判断题(共2题,每题 20分)
2 . 证券公司从业人员任何情况下都不得持有股票。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案
1 . 根据《证券法》,场外配资属于非法证券行为。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看答案
2 . 《证券法》规定操纵市场的认定是以行为为认定标准。
对      错
我的答案: 对

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