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C20054S 以账户质量控制指标为中心构建客户账户动态管理机制

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发表于 2021-11-28 20:22:07 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 2013年中国证券登记结算有限责任公司组织开展证券账户整合工作,建立以( )为核心的多层次账户体系。
A.证券公司
B.投资者
C.证券账户
D.资金账户
我的答案: B
2 . 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》是第一次专门针对证券账户管理事项制定的业务规则,全面、系统地对证券账户管理的各个业务环节做出了详细规定,该管理规则的正式施行日期是( )。
A.2002年6月1日
B.2003年9月1日
C.2004年6月1日
D.2006年6月1日
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2 . 中国证券登记结算有限责任公司《关于为投资者开设一码通账户及建立证券账户关联关系的通知》中,正式推出“一码通”账户的日期是( )。
A.2014年9月
B.2014年10月
C.2015年9月
D.2015年10月
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多选题(共1题,每题 20分)
1 . 证券行业账户信息规范的历史沿革包括以下哪些阶段?
A.初期发展阶段
B.规范发展阶段
C.统一管理阶段
D.严格监管阶段
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1 . 2007-2008年,中国证券登记结算有限责任公司发布了一系列关于《不合格账户规范业务操作指引的通知》主要包括以下哪些?
A.2007年08月14日 《关于进一步规范账户管理工作的通知》
B.2007年11月26日 关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第1号)》的通知
C.2008年04月11日 关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第2号)》的通知
D.2008年07月18日 关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第3号)》的通知
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判断题(共2题,每题 20分)
1 . 《证券公司运营管理信息报告》机制能够监控证券公司运营活动异常、预测运营负载能力以及提高客户服务水平。
对      错
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2 . 证券行业账户信息规范阶段中,在初期发展阶段,市场总体思路以单账户为核心进行管理,沪深市场证券账户管理标准存在差异,且信息录入字段较少。
对      错
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2 . 2016年中国人民银行反洗钱最重要的文件之一是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。
对      错
我的答案: 对

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