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C20052S 《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》解读

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发表于 2021-11-28 20:21:30 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两区分”是指?
A.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为,区分个人责任和机构责任
B.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为,区分一般工作人员和管理人员
C.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为,区分个人责任和机构责任
D.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为,区分一般工作人员和管理人员
我的答案: C
1 . ()对公司董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
A.董事会
B.监事会
C.党委
D.合规总监
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2 . 某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应( )。
A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告
B.如情节较轻,未造成不良影响,仅营业机构内部追责
C.移送证券业协会处理
D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告
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1 . 吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?
A.以承诺收益的方式,引导周某购买其他产品
B.向周某推介公司其他产品
C.协助周某调整个人资料,促成购买私募产品
D.以已购买过私募客户的名义,帮助周某成功购买私募产品
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多选题(共1题,每题 20分)
1 . 协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两计入”是指?
A.计入协会诚信信息系统
B.计入协会从业人员信息公示系统
C.计入个人征信系统
D.计入证券期货市场诚信档案
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1 . 以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?
A.向机构投资者提供公司自营持仓计划
B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息
C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易
D.以符合市场公允估值的价格进行交易
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1 . 证券经营机构违反了《细则》规定,有下列哪些情形,协会应当从重处理?
A.在协会检查、调查的过程中,提供经修改,有利于机构的文件
B.积极有效整改,落实内部追责
C.隐匿机构违反《细则》的有关证据
D.产生了较大不良影响
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判断题(共2题,每题 20分)
1 . 证券经营机构的部分子公司会员可不适用《细则》相关要求。
对      错
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1 . 中国证券业协会在对证券经营机构及其工作人员现场检查中,可以将廉洁从业情况纳入检查范围。
对      错
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2 . 证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。
对      错
我的答案: 对
2 . 证券经营机构及其工作人员涉嫌犯罪的,中国证券业协会将移送中国证监会处理。
对      错
我的答案: 对

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