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C20051S 新《证券法》解读投资者保护篇

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发表于 2021-11-28 20:21:08 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 投资者保护机构受()以上投资者委托,可以作为代表人参加虚假陈述等民事赔偿诉讼。
A.三十名
B.五十名
C.七十名
我的答案: B
1 . 普通投资者与证券公司发生纠纷的,( )应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。
A.普通投资者
B.证券公司
C.法官
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1 . ( )是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风险等级投资活动的投资风险和收益的关键。
A.适当推介义务的履行
B.风险提示义务的履行
C.告知说明义务的履行
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1 . ( )可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
A.债券受托管理人
B.债券承销商
C.投资者保护机构
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多选题(共2题,每题 20分)
1 . 信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在( ),致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.误导性记载
D.重大遗漏
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1 . ( ),可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
A.上市公司董事会
B.独立董事
C.持有百分之一以上有表决权股份的股东
D.投资者保护机构
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2 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,( )可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.相关的证券公司
D.发行人的董监高
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判断题(共2题,每题 20分)
1 . 上市公司当年税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,应当按照公司章程的规定分配现金股利。
对      错
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2 . 卖方机构以金融消费者手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险”等内容主张其已经履行了告知说明义务,虽不能提供其他相关证据,人民法院也应支持其抗辩理由。
对      错
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2 . 普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。
对      错
我的答案: 错

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