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C20046S 《创业板首次公开发行证券承销规范》规则解读

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发表于 2021-11-28 20:19:51 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 关于创业板股票投资价值研究报告中估值方法和参数的选择,以下说法不正确的是( )。
A.应分别提供至少三种估值方法作为参考
B.投价报告不得对股票二级市场交易价格作出预测
C.投价报告应列出所选用的每种估值方法的假设条件、主要参数、主要测算过程
D.投价报告使用的参数和估值方法应当客观、专业,并分析说明选择参数和估值方法的依据,不得随意调整参数和估值方法
我的答案: A
1 . 根据《创业板首次公开发行证券承销规范》,主承销商应当在首次公开发行证券上市之日起( )内,向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告。
A.五个工作日内
B.五日内
C.十个工作日内
D.十日内
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多选题(共2题,每题 20分)
1 . 创业板股票首次公开发行,主承销商应当做好网下投资者核查和监测工作,对网下投资者( )等进行实质核查。
A.是否超资产规模申购
B.是否在累计投标询价中存在申购报价和询价报价逻辑不一致
C.报价不申购
D.申购不缴款
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1 . 创业板股票首次公开发行,发行人和主承销商可以采用( )等合法合规的方式进行路演推介。
A.现场
B.电话
C.视频会议
D.互联网
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2 . 关于创业板首次公开发行证券承销业务自律管理,以下说法正确的是( )。
A.协会建立创业板证券首次公开发行与承销观察员机制
B.协会建立创业板发行承销示范实践推广机制
C.协会建立对承销商投资价值研究报告以及执业胜任能力的评价机制
D.主承销商应向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告
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2 . 投资价值报告撰写应当遵循( )原则。
A.独立、审慎、客观
B.资料来源具有权威性
C.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
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判断题(共2题,每题 20分)
1 . 创业版股票首次公开发行,采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。
对      错
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2 . 创业板股票首次公开发行,主承销商应当对面向一家以上投资者的路演推介过程进行全程录像。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看全部答案
2 . 创业板股票首次公开发行,主承销商应当聘请律师事务所对发行及承销全 程进行见证,并出具专项法律意见书。
对      错
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2 . 创业板首次公开发行证券的发行承销业务适用《创业板首次公开发行证券承销规范》(下称《规范》)。《规范》未作规定的,参照《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等规则执行。
对      错
我的答案: 对

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