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C20043S 《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂...

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发表于 2021-11-28 20:19:11 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共3题,每题20分)
1 . 股票公开发行并在精选层挂牌采用( )等方式进行路演推介时,除发行人、主承销商、投资者及见证律师之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人不得进入会议现场,不得参与发行人和主承销商与投资者的沟通交流活动。
A.现场
B.电话
C.视频会议
D.现场、电话、视频会议
我的答案: D
2 . 股票公开发行并在精选层挂牌之日起( )内,主承销商还应当向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告。
A.10个工作日
B.10日
C.一个月
D.30日
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3 . ( )应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书,对战略投资者和网下投资者资质及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。
A.发行人
B.分销商
C.主承销商
D.投资者
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3 . 全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务,适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的,参照( )等规则执行。
A.《首次公开发行股票承销业务规范》
B.《首次公开发行股票配售细则》
C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》
D.《创业板首次公开发行证券承销规范》
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多选题(共1题,每题 20分)
1 . 投资价值研究报告应当列出所选用的每种估值方法的假设条件、主要参数、主要测算过程,并至少提供( )情境下的结果作为参考。
A.乐观
B.中性
C.悲观
D.积极
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1 . 投资价值研究报告撰写应当遵守哪些原则:( )
A.完整、客观公允和全面
B.独立、审慎、客观
C.资料来源具有权威性
D.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
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1 . 证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行,并符合( )等相关规定。
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
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判断题(共1题,每题 20分)
1 . 投资价值研究报告中可比公司应当优先选择可比上市公司。 ( )
对      错
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1 . 投资价值研究报告可以对精选层股票交易价格作出预测。( )
对      错
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1 . 股票拟公开发行并在精选层挂牌的申请文件受理前,发行人和主承销商可以与投资者进行路演推介,介绍公司、行业基本情况,但路演推介内容不得超出证监会及全国股转公司认可的公开信息披露范围。( )
对      错
我的答案:错

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