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C20042S 《证券分析师参加外部评选规范》解读

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发表于 2021-11-28 20:18:58 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 在对证券分析师的薪酬激励中,有关外部评选结果的占比的说法正确的是()。
A.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据,占比不得超过20%
B.外部评选结果不得作为对分析师薪酬激励的依据
C.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据,占比不得超过30%
D.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据,占比不得超过50%
我的答案: B
2 . 按照《证券分析师参加外部评选规范》,证券公司、分析师对外发送的评选宣传介绍材料应经公司()审核。
A.研究所负责人
B.合规部门
C.公司分管领导
D.研究所合规岗
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2 . 证券公司向评选主办方推荐私募基金管理人作为投票人的,应当与私募基金管理人签订研究服务协议并满()个月。
A.6
B.12
C.3
D.24
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多选题(共1题,每题 20分)
1 . 按照《证券分析师参加外部评选规范》,证券分析师有()情形的,其所在公司应限制其参加评选活动。
A.受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选
B.被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施,当年及未来一年不得推荐参加评选
C.被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参加评选
D.受到公司内部处罚的,当年不得参加评选
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1 . 证券公司对外部评选主办方进行评估时,需要评估的内容包括但不限于()。
A.主办方是否加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》
B.主办方有明确的评选规则,并对外公布
C.评选规则是否公开、公平、透明,并有明确的评选规则变更程序
D.主办方是否设置参评人员条件,并覆盖执业资格要求、服务年限要求、合规展业要求等
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1 . 按照《证券分析师参加外部评选规范》,对采取不正当竞争方式参加评选的分析师,协会将视情节轻重采取下列()自律管理措施和纪律处分。
A.警示
B.行业内通报批评
C.责令整改
D.暂停执业或注销执业证书
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判断题(共2题,每题 20分)
1 . 证券研究销售人员不是证券分析师,参加外部评选活动不需要遵守《证券分析师参加外部评选规范》的规定。
对      错
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1 . 第三方市场机构组织证券分析师评选时,应当成为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构。
对      错
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1 . 证券分析师可以自行参加由媒体组织的评选活动。
对      错
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2 . 证券分析师评选活动主办方自行将证券公司或分析师列为参评对象时,证券公司应要求主办方将公司和/或分析师从参评名单或评选结果中撤出并在公司官网上公告。
对      错
我的答案: 对

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