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C20041S 《证券分析师执业行为准则》解读

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发表于 2021-11-28 20:18:45 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共1题,每题20分)
1 . 按照《证券分析师执业行为准则》,证券分析师在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务时,应当履行的合规程序不包括()。
A.对有关专家身份核实并对专家身份进行认真核实
B.将经核实的专家身份告知投资者
C.不得有虚假或误导性成份,并告知外部专家必须遵守的合规要求
D.与专家签订服务合同
我的答案:D
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 下列关于证券分析师制作发布证券研究报告时应当遵守的信息来源规定表述正确的包括()。
A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用
我的答案: 添加下面微信查看全部答案
2 . 对于证券分析师离职后,应当履行的义务,以下表示正确的包括()。
A.证券分析师应当履行与原所在公司所签署的劳动合同或协议的有关约定
B.证券分析师应当承担相应的保密义务
C.证券分析师应当承担竞业限制义务
D.证券分析师离职后不需要按照约定进行培训赔偿
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1 . 证券分析师应当遵循的执业原则包括()。
A.独立、客观
B.公平、审慎
C.专业
D.诚信
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2 . 2020年发布的《证券分析师执业行为准则》适用范围包括()。
A.证券分析师
B.协助制作发布证券研究报告的有关人员
C.首席经济学家
D.投资顾问
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判断题(共2题,每题 20分)
1 . 证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
对      错
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2 . 证券分析师可以使用个人微信、微博等在正式报告发布前向自己熟悉的客户发送研究报告。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看全部答案
2 . 证券分析师可以按照公司领导的要求调整研究报告观点或结论。
对      错
我的答案:添加下面微信查看全部答案
1 . 证券分析师可以使用笔名发布研究报告。
对      错
我的答案: 错

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