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C20040S 证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读

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发表于 2021-11-28 20:18:32 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . ( )应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.所有证券公司
C.开展公司债券业务的证券公司
D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
我的答案: A
2 . 证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务( )对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。
A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况
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2 . 公司债券项目风险控制实效指标满分为( )分。
A.5
B.10
C.20
D.30
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多选题(共2题,每题 20分)
1 . 存在( )情形之一的证券公司为C类。
A.未按要求报送能力评价材料的
B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的
C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的
D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的
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2 . 公司债券基础保障能力指标包括( )。
A.公司债券制度建设指标
B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标
C.公司债券内部控制人员占比指标
D.公司债券合规展业能力指标
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2 . 证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括( )与服务国家战略能力指标。
A.公司债券基础保障能力指标
B.公司债券业务能力指标
C.公司债券合规展业能力指标
D.公司债券项目风险控制实效指标
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判断题(共1题,每题 20分)
1 . 公司债券业务收入指标以证券公司上一年度公司债券承销与受托管理业务收入总和为依据。
对      错
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1 . 证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣5分。
对      错
我的答案:错
1 . 公司债券基础保障能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的制度建设与人员配备情况。
对      错
我的答案: 对

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