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C20037S 发布证券研究报告执业规范(修订稿)

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发表于 2021-11-28 20:17:50 | 显示全部楼层 |阅读模式
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单选题(共1题,每题20分)
1 . 经营机构应当安排( )进入证券分析师开展客户服务的聊天群、关注其自媒体平台和云共享平台等方式对其内容进行随时抽查。
A.研究部门负责人
B.合规审核人员
C.质量控制人员
D.指定的证券分析师
我的答案:添加下面微信查看全部答案
多选题(共1题,每题 20分)
1 . 经营机构开展发布证券研究报告业务,应当遵循()。
A.独立原则
B.客观原则
C.公平原则
D.审慎原则
我的答案: 添加下面微信查看全部答案
判断题(共3题,每题 20分)
1 . 经营机构发布证券研究报告的平台必须是以公司名义注册或拥有。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看全部答案
2 . 上市公司调研纪要可以提供给客户。
对      错
我的答案:添加下面微信查看全部答案
3 . 经营机构不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告。
对      错
我的答案: 对

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