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C20019S 《证券法》(2019)主要修订内容(中)

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发表于 2021-11-28 20:09:20 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . 根据2019年修订的《证券法》,下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排,说法不正确的是( )。
A.征集人公开征集股东权利时,应委托证券公司、证券服务机构
B.依法征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市公司应当予以配合
C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任
我的答案: A
2 . 根据2019年修订的《证券法》,下列关于证券调解和诉讼说法不正确的是( )。
A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解
B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝
C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼
D.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼
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2 . 投资者保护机构受( )以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。
A.二百
B.一百
C.五十
D.二十
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1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于( )。
A.三十年
B.二十年
C.十五年
D.十年
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多选题(共2题,每题 20分)
1 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,( )可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。
A.控股股东
B.实际控制人
C.相关的证券公司
D.相关的证券服务机构
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2 . 除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列( )业务。
A.证券承销
B.证券保荐
C.证券经纪
D.证券融资融券
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2 . 以下( )可以作为征集人,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
A.上市公司董事会
B.独立董事
C.持有百分之一以上有表决权股份的股东
D.依法设立的投资者保护机构
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2 . 根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有( )。
A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
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判断题(共1题,每题 20分)
1 . 发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人。
对      错
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1 . 上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
对      错
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1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权。
对      错
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1 . 证券交易出现重大异常波动的,证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施。
对      错
我的答案: 对

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