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C20008S 证券公司资产管理业务投资者适当性管理

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发表于 2021-11-28 20:06:10 | 显示全部楼层 |阅读模式
单选题(共2题,每题20分)
1 . “产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准”,上述产品一般属于什么等级的产品?
A.R1
B.R2
C.R3
D.R4
我的答案: B
2 . 风险承受能力低,对收益要求不高,追求资本金绝对安全的客户一般属于什么风险类型的普通投资者?
A.C1
B.C2
C.C3
D.C4
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2 . 最近一年末净资产不低于( )万元,最近1年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。符合上述条件的法人或其他组织是专业投资者。
A.5000
B.4000
C.3000
D.2000
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1 . 基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内,对投资者的转化资格进行核查?
A.1
B.3
C.5
D.10
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多选题(共2题,每题 20分)
1 . 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些?
A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类
B.对资产管理计划进行风险评级
C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
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1 . 销售产品或提供服务中的禁止性行为包括哪些?
A.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
B.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
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2 . 资产管理产品可分为以下哪几种类型?
A.固定收益类
B.权益类
C.商品及金融衍生品类
D.混合类
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2 . 以下哪些属于资产管理计划的合格投资者?
A.具有1年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于100万元,家庭金融资产不低于300万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元
B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
C.证券公司及其子公司
D.合格境外机构投资者(QFII)
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1 . 以下哪些投资者属于专业投资者?
A.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
B.企业年金
C.未备案的私募基金
D.慈善基金
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判断题(共1题,每题 20分)
1 . 专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务,无需遵循市场、产品或服务对投资者的其他准入要求。
对      错
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1 . 《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》不适用于投顾业务。
对      错
我的答案: 添加下面微信查看全部答案
1 . 适当性管理的主旨是“将合适的产品或服务提供给合适的客户”。
对      错
我的答案: 对
1 . 投资者参与一只投资于非标准化资产的混合类资产管理计划,其参与金额不得低于40万元。
对      错
我的答案:错
1 . 普通投资者购买高风险金融产品或服务的,客户在冷静期结束前或销售回访结束前有权取消购买或取消服务。
对      错
我的答案: 对

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